财联社11月21日讯 11月21日，多地证监局再披露5张券商罚单。

　　其中，王志杰及曾在第一创业证券从业的谢廷兰，均被深圳证监局采取出具警示函措施；东方证券德阳庐山南路证券营业部，被四川证监局采取责令改正行政监管措施；浙商资管及合规负责人杨锴，被浙江证监局采取出具警示函措施。

　　梳理来看，此次曝光的违规行为聚焦两大核心，一是从业人员层面存在场外期权交易导流、泄露未发布研报观点、违规荐股、为关联方介绍客户谋利等操作；二是机构及分支机构则暴露合规与执业管理缺位、重大事件未及时报告、人员准入尽调不严、监管信息报送不及时等漏洞，部分合规负责人因未履职被追责。

　　违规情形多样

　　今日罚单中提及的数起违规事件，涵盖从业人员不当行为、营业部管理缺失及机构合规管控不力等多类问题。

　　据深圳证监局披露，谢廷兰在第一创业从业期间，存在向客户介绍外部场外期权平台、为客户通过外部平台参与场外期权交易提供便利等行为。目前，中证协从业人员基本信息公示中已无谢廷兰的执业信息，显示其或已离任。

　　王志杰的违规情节较为复杂。罚单显示，王志杰在证券公司任证券分析师期间，泄露尚未发布的证券研究报告观点，向投资者违规私自荐股，并为近亲属所在的其他证券公司介绍客户，谋取不正当利益。

　　东方证券德阳庐山南路证券营业部所涉违规，又是一起未及时向监管报告情形。四川证监局披露罚单显示，东方证券德阳庐山南路证券营业部存在以下问题，一是营业部合规管理和从业人员执业管理不到位；二是未及时向四川证监局报告影响客户权益的重大事件。

　　浙商证券资管所涉罚单较为引人关注。浙江证监局指出，2025年1月至7月，浙商资管对拟聘任董事尽调不充分、人员准入把关不严，所报送的监管信息存在错误，对人员管理存在合规漏洞。杨锴作为浙商资管合规负责人，未充分履行监督、报告职责，对上述违规情形负有责任。

　　浙江证监局要求，浙商资管应审慎核查拟任用人员从业经历、兼职情况等任职资格，切实承担起人员选任、履职监督、信息报送的主体责任，全面提高合规管理水平，杜绝违规情形再次发生。杨锴应当深刻吸取教训，加强对公司及其工作人员的经营管理和执业行为的合规性审查、监督和检查。

　　年内券商罚单已达315张

　　截至11月21日，今年券商领域罚单总数已达315张。从违规类型来看，结合上述违规类型来看，场外业务违规有所抬头，相关罚单已有7张；分析师违规类罚单为4张；涉及人员管理不到位的合规类罚单达15张；未及时报告客户权益重大事件的罚单亦有多张。

　　这些罚单将直接影响券商在分类评价中的表现。

　　罚单将对券商多个评价维度产生影响，今年8月新修订的证券公司分类监管规定进一步强化“打大打恶”的监管导向，完善综合惩戒机制，突出保护中小投资者权益。具体来看，一是完善下调评级手段，坚持整体实质研判，针对重大恶性案件从严下调相关证券公司评级；二是引导充分有效运用行政处罚、行政监管措施和自律管理措施多种手段，从严打击证券违法违规行为；三是鼓励证券公司申请适用行政执法当事人承诺或开展先行赔付，更好维护投资者合法权益。

　　监管执法日益注重结果导向与穿透性，综合治理成效也愈发受到重视。

　　近日，证监会党委书记、主席吴清在学习贯彻二十届四中全会精神宣讲会指出，监管执法更加有效、更具震慑力，证监会系统全面从严治党更严、更实。

　　此外，关于建设一流投行和投资机构的政策意见也明确提出，保持监管执法高压态势，坚持机构罚和个人罚、经济罚和资格罚、监管问责和自律惩戒并重，强化全链条问责，对无视、损害公众投资者利益的机构与个人依法坚决予以严厉打击。