• 最近访问:
发表于 2025-11-01 02:39:20 股吧网页版
一起基金“老鼠仓”事件被处罚
来源:经济参考报

  上海证监局日前披露的一份《行政处罚决定书》,或与海富通基金前基金经理“老鼠仓”事件相关。根据相关公告,上海证监局对当事人杨某嘉利用未公开信息交易的违法行为进行了立案调查,决定对杨某嘉责令改正,并处以50万元罚款。案件现已调查、办理终结。

  上海证监局指出,杨某嘉先后担任某基金管理有限公司股票分析师、高级股票分析师、基金经理助理、基金经理,担任基金经理期间,负责某基金的投资决策及投资指令下达等工作,知悉该基金持仓、交易明细等未公开信息。

  同时,杨某嘉利用未公开信息明示、暗示他人从事相关交易活动。担任基金经理期间,杨某嘉利用因职务便利获取的未公开信息,明示、暗示陈某东从事相关交易活动。陈某东实际控制“陈某东”证券账户进行交易。上述期间,“陈某东”证券账户与前述基金发生趋同交易。

  根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度,上海证监局决定,对杨某嘉责令改正,并处以50万元罚款。

  海富通基金前基金经理杨宁嘉的信息与罚单吻合。他自2021年9月起在海富通基金担任基金经理,先后管理3只基金;2024年10月,他因“个人原因”卸任了基金经理职务,并离开海富通基金。从任职回报看,杨宁嘉此前管理的海富通电子传媒股票A在3年零44天的回报率接近-38%,海富通新内需混合A近2年的回报率接近-20%;海富通数字经济混合4个月的任职回报为正,但在此期间其规模从近3亿元迅速缩水至百万元,最终被迫清盘。

  近年来,监管部门对“老鼠仓”等违法行为的打击力度不断加强。证监会数据显示,2024年,证监会依法从严查办证券期货违法案件739件,作出处罚决定592件、同比增长10%,处罚责任主体1327人(家)次、同比增长24%,市场禁入118人、同比增长15%;向公安机关移送涉嫌犯罪案件和线索178件,同比增长51%。从案件构成看,内幕交易案件、操纵市场案件分别达到了178件、71件。

郑重声明:用户在财富号/股吧/博客等社区发表的所有信息(包括但不限于文字、视频、音频、数据及图表)仅代表个人观点,与本网站立场无关,不对您构成任何投资建议,据此操作风险自担。请勿相信代客理财、免费荐股和炒股培训等宣传内容,远离非法证券活动。请勿添加发言用户的手机号码、公众号、微博、微信及QQ等信息,谨防上当受骗!
作者:您目前是匿名发表   登录 | 5秒注册 作者:,欢迎留言 退出发表新主题
温馨提示: 1.根据《证券法》规定,禁止编造、传播虚假信息或者误导性信息,扰乱证券市场;2.用户在本社区发表的所有资料、言论等仅代表个人观点,与本网站立场无关,不对您构成任何投资建议。用户应基于自己的独立判断,自行决定证券投资并承担相应风险。《东方财富社区管理规定》

扫一扫下载APP

扫一扫下载APP
信息网络传播视听节目许可证:0908328号 经营证券期货业务许可证编号:913101046312860336 违法和不良信息举报:021-34289898 举报邮箱:jubao@eastmoney.com
沪ICP证:沪B2-20070217 网站备案号:沪ICP备05006054号-11 沪公网安备 31010402000120号 版权所有:东方财富网 意见与建议:021-54509966/952500