金瑞期货被亮 “黄牌”:多项违规行为凸显适当性管理与内控短板                                                            
                            来源:财中社
 10月31日,根据深圳证监局发布的公告,金瑞期货股份有限公司收到了出具警示函的监管措施。
经查,该公司存在多项违规行为,包括投资者风险测评问卷选项设有引导语句,个别客户经理指导客户填写、修改问卷,以及无交易咨询业务资格员工向客户发送期货品种行情分析信息等问题。
此外,金瑞期货股份有限公司在客户实际控制关系管理方面不到位,反洗钱系统风控参数设置缺少复核,显示出公司对交易者适当性管理不完善和内部控制存在不足。
这些行为违反了《期货公司监督管理办法》第五十一条、第五十六条和第五十七条的相关规定。公司还未充分履行对个别私募资产管理计划的主动管理职责,违反了《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》第四十七条的规定。
                            郑重声明:用户在财富号/股吧/博客等社区发表的所有信息(包括但不限于文字、视频、音频、数据及图表)仅代表个人观点,与本网站立场无关,不对您构成任何投资建议,据此操作风险自担。请勿相信代客理财、免费荐股和炒股培训等宣传内容,远离非法证券活动。请勿添加发言用户的手机号码、公众号、微博、微信及QQ等信息,谨防上当受骗!
                        
                    评论该主题
 帖子不见了!怎么办?作者:您目前是匿名发表   登录 | 5秒注册 作者:,欢迎留言 退出发表新主题
                
            温馨提示: 1.根据《证券法》规定,禁止编造、传播虚假信息或者误导性信息,扰乱证券市场;2.用户在本社区发表的所有资料、言论等仅代表个人观点,与本网站立场无关,不对您构成任何投资建议。用户应基于自己的独立判断,自行决定证券投资并承担相应风险。《东方财富社区管理规定》
        
                 
    