黑龙江科力高科私募曝六大合规漏洞,法定代表人郝建权“掌舵失责”领警示函
来源:财中社
根据黑龙江证监局在2025年10月14日发布的公告,郝建权因黑龙江省科力高科技产业投资有限公司存在多项违规行为,收到出具警示函的行政监管措施。具体违规行为包括未及时更新从业人员信息、合规风控负责人从事投资管理业务、从业人员在其他盈利性机构兼职、公司内控制度不健全并未有效执行、私募基金管理人变相开展冲突业务,以及未在中国基金业协会备案的私募基金管理行为。
郝建权作为公司的法定代表人和总经理,对上述违规行为负有主要责任。根据相关法规,郝建权需进行整改,增强合规守法意识,维护投资者合法权益。如对该监管措施不服,可在收到决定书之日起60日内申请行政复议,或在6个月内提起诉讼,复议与诉讼期间,该监管措施不停止执行。
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