因私募基金业务存多项违规 李卫洛和潘明被警示
来源:财中社
根据深圳证监局在2025年10月9日发布的公告,李卫洛和潘明因在深圳前海明桥私募证券基金管理有限公司的私募基金业务中存在多项违规行为,收到了出具警示函的行政监管措施。
具体来说,李卫洛和潘明在管理私募基金过程中未按照合同约定履行投资运作,负责投资的人员与合同约定不符,且未与公司建立劳动关系。此外,他们未能及时向投资者披露可能影响权益的重要信息,未按规定更新管理人信息,并且未妥善保存投资决策及投资者适当性管理的相关资料。这些行为违反了《私募投资基金监督管理暂行办法》和相关监管规定。
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