沈阳禧牛私募基金因多项违规被责令改正
来源:财中社
9月12日,根据辽宁证监局发布的公告,沈阳禧牛私募基金管理有限公司因存在多项违规行为,被采取责令改正的监管措施。
沈阳禧牛私募基金管理有限公司存在未按规定向中国证券投资基金业协会履行变更手续,未按规定向中基协报告重大事项,未按时报送经审计的年度财务报告的行为。
此外,沈阳禧牛私募还存在未严格履行合格投资者认定程序,未妥善保存私募基金投资决策、交易和投资者适当性管理等方面的记录和材料,未有效执行相关内控制度的行为,均违反了相关规定。
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