近日，深交所发布关于对中航证券的监管函。2022年9月28日，深交所受理了浙江泛源科技股份有限公司（下称“发行人”）首次公开发行股票并在创业板上市的申请。

　　经查，中航证券在担任项目保荐人过程中，存在五方面违规行为：

　　一是未充分关注并审慎核查发行人存货管理相关内部控制不规范情形，发表意见不准确；

　　二是未充分关注并审慎核查发行人研发相关内部控制不规范情形，发表意见不准确；

　　三是资金流水核查不到位；

　　四是对发行人与Certus集团交易等相关事项核查不到位；

　　五是函证、访谈等核查程序执行不到位。

　　经深交所纪律处分委员会审议通过，深交所决定：对中航证券采取书面警示的自律监管措施。同时，深交所发布关于对保荐代表人毛军、陈静给予通报批评处分的决定。

　　此外，作为泛源科技首发项目的申报会计师，天健会计师事务所也被深交所书面警示，要求提高执业质量。作为泛源科技首发项目的签字注册会计师，王福康、易莎被通报批评，并将违规行为以及处分记入诚信档案。

　　中航证券的前身为江南证券，成立于2002年，起步于江西南昌。截至2024年末，中航投资、中航产融投资的持股比例分别为71.71%、28.29%。

　　2024年，中航证券实现营收13.07亿元，同比增长22%；净利润为3.65亿元，同比增长161%。截至去年末，中航证券共计营业部58家，分公司17家。

　　Choice数据显示，中航证券2024年经纪、投行、资管、自营、信用业务净收入分别为3.4亿元、1.38亿元、0.56亿元、3.67亿元、4.73亿元。相较其他业务，去年自营业务成为提振该公司业绩的主力，2023年自营净收入为0.57亿元。

　　就投行项目情况来看，2024年以来，中航证券保荐项目共计7个，主动撤回2个，项目撤否率为28.57%。目前，该公司保荐项目共计5个，包括中航重机、中航沈飞、真真科技3个定增项目。