陈勇因未取得从业资格而向他人有偿提供投资建议被出具警示函
来源:财中社
根据重庆证监局在2025年5月16日发布的公告,陈勇因未取得证券从业资格而向他人有偿提供股票买卖投资建议,违反了《证券、期货投资咨询管理暂行办法》的相关规定,因此被出具警示函。
这一监管措施于2025年5月9日作出,并将被记入证券期货市场诚信档案。陈勇被要求强化对证券法律法规的学习,严格遵守相关规定,以防止类似问题再次发生。此外,公告中提到,如果对该措施不服,可以在收到决定书后60日内申请行政复议,或在6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼,但复议与诉讼期间该监管措施不停止执行。
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