5月15日,证监会发布年度评选十大投资者保护典型案例。
其中包括2单特别代表人诉讼案,分别是金通灵特别代表人诉讼案、美尚生态特别代表人诉讼案。金通灵特别代表人诉讼案中,2024年12月30日,中证中小投资者服务中心(以下简称“投服中心”)接受60名投资者授权,向南京市中级人民法院(以下简称“南京中院”)申请作为代表人参加诉讼。美尚生态特别代表人诉讼案中,2024年12月30日,投服中心接受60名权利人的特别授权,向深圳市中级人民法院(以下简称“深圳中院”)申请作为代表人参加诉讼。2024年12月31日,南京中院、深圳中院分别发布金通灵、美尚生态特别代表人诉讼权利登记公告,目前两案正在有序推进中。
包括2单资金占用案。“太安退”资金占用案中,投服中心提起的太安退代位诉讼以调解方式结案,资金占用方全额偿还占用资金本息合计5.72亿元,成为首单通过司法协同实现“零成本”代位诉讼全额追回大额股东占款诉讼案。*ST信通大股东清偿占用资金案中,投服中心、黑龙江证监局、上海证券交易所等多方合力督促,推动*ST信通大股东全部偿付占用资金。
有3单采用示范调解高效化解纠纷。如某私募基金产品代销纠纷案中,中证法律服务中心设计运用的“示范调解+仲裁确认”机制,推动了97名投资者获赔近3亿元,是资本市场首次以“示范调解+仲裁确认”工作机制化解私募基金群体性纠纷案。
某上市公司证券虚假陈述责任纠纷调解案,浙江证监局指导浙江证券业协会协同司法机关对“示范判决+平行案件多元解纷”诉调对接机制开展进一步创新探索,探索出“司法示范调解+平行案件协会集中调解”机制。最终该案件成功调解386起,达成调解金额3073.23万元。
“远高债”虚假陈述责任纠纷案,经人民法院调解,投资者获得赔偿600余万元,调解成功率100%。
恒大地产债券欺诈发行及信息披露违法案中,证监会对恒大地产责令改正、给予警告并罚款41.75亿元,对恒大地产时任董事长、实际控制人许家印处以顶格罚款4700万元并采取终身证券市场禁入措施。证监会与财政部对恒大地产审计机构普华永道合计罚没4.41亿元。
王某某操纵市场支持诉讼案中,判决完全采纳中证法律服务中心出具的损失测算意见,投资者全部胜诉。该案是全国首单投保机构提起操纵市场“支持诉讼+损失测算”案,也是首单法院根据投保机构损失测算意见作出判决的操纵市场案件,对于推动操纵市场民事责任落实,丰富操纵市场司法实践,推动相关司法解释出台具有示范引领作用。
第一医药案是全国首例投资者保护机构公开提名独立董事案,开创了投资者保护机构提名上市公司独立董事之先河,为拓宽独立董事来源、完善独立董事选任机制进行了有益探索,为推进独立董事制度改革积累了有益经验,有利于更好地维护中小投资者合法权益。