为深入贯彻落实新“国九条”精神，推动国家资本市场“1+N”政策体系在广东落实，1月21日，广东省政府《关于高质量发展资本市场助力广东现代化建设的若干措施》（下称《措施》）印发。

　　以强监管、防风险、促高质量发展为主线，《措施》提出资本市场培育新质生产力、服务制造强省战略、推进“百千万工程”建设、加快现代金融体系建设、推动监管执法协同、防范化解市场风险、增强高质量发展合力等七大方面的28条具体措施。

　　总的来看，《措施》在聚焦实体经济重点领域和关键环节，提出资本市场支持发展的创新性举措。与此同时，聚焦“五篇大文章”，全方位提出资本市场支持科技金融、绿色金融、普惠金融、养老金融、数字金融的具体举措，为金融强国建设贡献广东力量。

　　构建制造强省的科创支撑

　　依据国务院政府工作报告，资本市场要全面加强科技型企业培育支持力度，进一步适应和满足新质生产力发展的资本需求。基于此，《措施》从上市培育、风投创投、股权退出、中介服务等方面着手，全方位、立体化提升资本市场对科技型企业的培育引导支持力度，构建和科技创新相适应的科技金融体系，加速培育新质生产力。

　　具体来看，将通过培育科技型和重点领域上市后备资源，强化“股、债、基、期、指”等各类金融工具对创新主体支持力度，加快风投创投引导带动，畅通股权投资市场化退出渠道，引进培育境内外知名投资和中介机构等举措，构建完善资本市场服务科技创新的“全链条”支撑体系。

　　上市公司作为资本市场的基石，是带动地方经济发展的火车头、主力军。要想服务好制造强省建设，就必须加快提升上市公司质量。《措施》提出，分类支持民营企业、国有企业、链主公司等不同市场主体结合自身优势，充分用好资本市场股权融资、债券融资、并购重组、股权激励等工具，提升企业及所在产业链高质量发展能力，重点推动传统产业领域上市公司数智化改造和升级，助力广东制造强省和现代化产业体系建设。

　　打造广东实体经济资本平台

　　全面实施“百县千镇万村高质量发展工程”，县域经济高质量发展是广东当前的重中之重，而资本市场作为资源配置的重要平台，可以引导更多社会资本和生产要素导入并服务县域经济发展。在此背景下，《措施》提出“建立完善支持县域上市公司高质量发展的政策措施”，聚焦县域上市公司，通过完善相关支持政策措施，带动所在县域经济高质量发展。并表示应当充分发挥资本市场的资源配置协调作用，全力推进“百千万工程”建设和区域协调发展，支持省级产业转移基金用好上市公司资源优化布局，支持地方政府用好上市公司资源共建产业园区和“万亩千亿”大平台等。

　　资本市场是资金供给方与资金需求方进行投融资对接的重要枢纽，《措施》针对广东经济产业发展特点，从平台、机构、开放等多层面进一步提出具体举措，提出加快深圳证券交易所、广州期货交易所、广东区域性股权市场等资本市场重点平台建设；加速培育壮大优质投资银行和投资机构群体，推动财富管理行业转型；推进横琴、前海、南沙、河套等重大平台金融开放，加快实施粤港澳大湾区金融市场互联互通工程。并提出要强化数字金融发展应用；加快构建多层次REITs体系。

　　强监管、防风险，营造广东资本市场健全环境

　　中央金融工作会议提出，要全面加强金融监管，切实提高金融监管有效性。《措施》围绕构建全方位立体化监管制度体系，提出推动监管执法协同，增强央地协同和部门联动，全面加强“五大监管”；强化行政、民事、刑事立体化追责；加大对控股股东等“关键少数”追责力度，严处中介机构及从业人员参与、协助财务造假等证券违法行为；加强投资者权益保护，加强投资者教育，健全投资者保护机制。

　　近来，国务院办公厅转发《关于进一步做好资本市场财务造假综合惩防工作的意见》，证监会出台了支持资本市场发展的系列相关文件，《措施》对此进一步作出了补充和完善。

　　在防风险方面，《措施》还提出，强化风险源头防控和早期纠正，加强风险监测评估，持续跟踪上市公司经营和风险情况；积极防范化解上市公司退市、债券违约、私募基金等重点领域风险；加强地方投融资和债务管理；健全常态化风险处置机制，综合运用自救、外部救助及兼并重组、收购承接、接管托管、司法重整、破产清算等处置措施，压实地市政府在上市公司占用担保、债券违约与私募机构等风险化解处置方面的属地责任。