财联社1月19日讯（记者封其娟）一则罚单，牵出一年多前知名量化私募实锤前员工资历“造假”风波。

　　中基协最新一连披露了11份罚单，涉及3家私募及旗下共计8位高管。针对各自违法事实，中基协决定对上海添橙投资进行公开谴责，并暂停受理私募基金产品备案十二个月；对上海佳律基金进行公开谴责，并暂停私募基金产品备案三个月；对北京合润君达进行警告；对于高管的处罚，中基协多进行警告或公开谴责。

　　经查，佳律基金、合润君达主要存在未按规定提交登记、备案信息等问题，而添橙投资存在六大违法事实，具体包括：一、推介材料存在误导性陈述；二、未合理审慎确认合格投资者；三、投资者适当性管理不符合规定；四、未按规定进行信息披露；五、违反合同约定投资运作；六、从事与私募基金无关的业务。

　　细查发现，中基协认定的违法事实中，映射出前百亿量化私募上海申毅投资“打假”前员工事件。

　　针对推介材料存在误导性，罚单指出，添橙投资制作的添橙天元1号私募宣传材料中关于投资经理陈元的历史业绩、管理规模与实际不符。据申毅投资2023年5月所发声明，针对陆续收到多家金融机构关于上海XX投资管理有限公司旗下XX天元系列产品及基金经理陈某的询问，该私募直言，关于前述产品推介材料中，基金经理职业经历、管理规模、所获荣誉等与公司实际记录严重不符；期权策略实盘历史业绩，经查证，该周度净值图表数据出处不详，与公司历史产品记录不符。且没有对天元系列产品在策略和技术上提供支持。

　　由此，中基协决定对添橙量化交易部基金经理陈元进行警告，对推介材料存在误导性陈述承担责任。据查，添橙投资登记在册的全职员工中现已无陈元。

　　添橙俩高管要为机构全部违规行为负责

　　不同于陈元仅需对其中一项违规行为负责，中基协指出，添橙投资法定代表人张宏超、合规风控负责人薛永立，应当为机构全部违规行为承担责任，二人均被进行公开谴责。

　　除了推介材料存在误导性陈述外，上海添橙另外五大违规行为具体表现为：

　　关于未合理审慎确认合格投资者。添橙新三板定增二号的投资者某企业管理有限公司的资产证明文件为法定代表人收入证明，未见公司资产证明。添橙投资认定添橙创新交易二号的投资者范某为合格投资者，未见范某的收入证明等文件。

　　关于投资者适当性管理不符合规定。添橙新三板定增三号的投资者卜某、王某、张某的风险承受能力等级分别为C3、C4、C4，但该产品的风险等级为R5，除风险等级不匹配外，添橙投资未提交在投资者适当性不匹配时销售基金应当额外追加的其他材料。

　　关于未按规定进行信息披露。添橙创新交易二号的主要投资标的为某食品股份有限公司。2017年6月，添橙投资的法定代表人张宏超成为该公司的董事。2017年11月，添橙创新交易二号认购该公司发行的765万元股票。2018年5月，添橙投资的股东及添橙创新交易二号的基金经理姚某被披露为该公司的股东。根据添橙创新交易二号基金合同约定，添橙投资应当向投资者披露上述情况。但检查中，机构未提供相关信息披露材料。

　　关于违反合同约定投资运作。添橙冷手量化四号2023年4月末和5月末估值表显示，基金资产总值与基金资产净值比例超过200%，添橙投资未在基金合同约定的10个交易日内调整完毕。

　　关于从事与私募基金无关的业务。2022年至2023年上海添橙与某资产管理有限公司、某运营管理有限公司、某盛投资产管理有限公司分别签署《企业管理服务协议》《项目投资引资服务协议》《招商引资服务协议》，向上述三家机构提供咨询或投资引资服务。

　　上海添橙投资是一家私募证券投资基金，在管规模为20-50亿元。该私募成立于2015年6月，一年后完成登记，注册及实缴资本均为1000万元，登记在册的全职员工共24名，拥有私募投顾资质。天眼查显示，添橙投资由庄远超、鲁雨洲、张宏超、姚珺玮分别持股28%、28%、28%、16%。

　　开年被罚私募共9家，撤销3家管理人登记

　　罚单显示，佳律基金、合润君达均存在两类违规行为，且多与提交登记、备案信息有关。

　　经查，佳律基金存在的违法事实包括：

　　一是未及时提交重大事项变更。2022年7月至2024年2月期间，佳律基金法定代表人出现三度变更，股东及实际控制人也发生变化；2023年10 月，该私募原合规风控负责人离职，2024年4月新合规风控负责人任职。上述重大事项变更，佳律基金均未向协会及时报送。

　　二是冷静期回访不规范。佳律基金旗下佳律承颐投资者许某禄的基金合同和冷静期回访签署日期为同一天。

　　同时，合润君达存在违规事实包括：

　　一是产品备案信息与实际不符。2016年12月，朱某丽、孙某馨（甲方）分别与合润君达（乙方）签署《股权代持协议》，约定甲方自愿以现金100万元委托乙方代为出资并持有某数码公司0.05%的股权，甲方系该等目标股权的实际所有人。2016年12月，合润君达通过“北京君达五岳投资中心（有限合伙）"（以下简称”君达五岳“）完成前述投资。2017年2月22日，”君达五岳“在协会完成私募基金产品备案，合润君达未如实向协会报告其代持朱某丽、孙某馨投资”君达五岳份额的相关事实。

　　二是未及时向协会报告登记信息变更情况。合润君达未 、及时向协会报告股东、注册地、办公地等变更信息。

　　开年以来，中基协已披露31份私募罚单，涉及9家私募及旗下共计22位高管。从所属辖区来看，上海辖区内有6家私募被罚，北京、深圳、宁夏各1家被罚私募。

　　除了上述3家私募，今年来被罚私募中，上海3家私募红檀投资、东令投资、寰财投资军备撤销管理人登记，宁夏泰昇祥被警告；另外，中基协决定对晨脉创投、深圳展鸿投资进行公开谴责，并分别暂停受理私募基金产品备案六个月、十二个月。

　　除了未按规定提交登记、备案信息有关，这6家私募违法行为还包括未及时提交重大事项变更、未按合同约定披露基金投资以及可能影响投资者合法权益的重大信息、冷静期回访不规范、合格投资者审查认定存在问题、未妥善保存投资者适当性管理材料。另外，红檀投资还存在聘用挂靠人员的违法事实。