公告日期：2026-01-14

中泰证券股份有限公司

关于山东国子软件股份有限公司

2025 年度定期现场核查报告

中泰证券股份有限公司（以下简称“中泰证券”或“保荐机构”）作为山东
国子软件股份有限公司（以下简称“国子软件”或“公司”）的保荐机构，负责
公司的持续督导工作。根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《北京证券交易
所股票上市规则》《北京证券交易所上市公司持续监管指引第 14 号——保荐机
构持续督导》等有关法律法规、规范性文件的规定，对公司进行定期现场核查并
出具定期现场核查报告。

一、本次现场核查的基本情况

（一）现场核查时间

2025 年 12 月 9 日、2025 年 12 月 29 日-12 月 30 日

（二）现场核查地点

国子软件办公楼

（三）现场核查人员

保荐代表人：孙宝庆

其他核查人员：张建梅、宋昊岳

二、本次现场核查事项、手段、获取的资料及结论

一、现场检查事项 现场检查意见

（一）公司治理，三会运作情况 是 否 不适用

现场检查手段：
（1）查阅股东会、董事会、监事会会议资料
（2）查看上市公司章程及其修订的相关决策文件和信息披露文件
（3）查看与公司治理、内部管理相关的各项制度及新增、修改的相关决策文件
获取的资料：
（1）2025 年度的股东会、董事会、监事会会议资料

（2）最新公司章程及各项内相关制度
（3）2025 年度的信息披露文件

1.公司章程和公司治理制度是否完备、合规 √

2.公司章程和三会规则是否得到有效执行 √

3.三会会议记录是否完整，时间、地点、出席人员及会议内容等要件是否齐 √

备，会议资料是否保存完整

4.三会会议决议是否由出席会议的相关人员签名确认 √

5.公司董监高是否按照有关法律法规和本所相关业务规则履行职责 √

6.公司董监高如发生重大变化，是否履行了相应程序和信息披露义务 √

7.公司控股股东或者实际控制人如发生变化，是否履行了相应程序和信息披露 √
义务

（二）内部控制情况 是 否 不适用

现场检查手段：
（1）获取公司章程及内部控制相关的公司治理制度
（2）获取内部审计部门和审计委员会员工名册了解其人员构成是否合规
（3）获取 2025 年度审计委员会会议资料
（4）获取公司 2025 年度内部审计部门的相关工作资料
获取的资料：
（1）章程及内部控制相关的公司治理制度
（2）内部审计部门和审计委员会员工名册
（3）2025 年度审计委员会会议资料
（4）公司 2025 年度内部审计部门的相关工作资料

1.是否按照相关规定建立内部审计制度并设立内部审计部门（如适用） √

2.是否在股票上市后六个月内建立内部审计制度并设立内部审计部门（如适 √
用）

3.内部审计部门和审计委员会的人员构成是否合规（如适用） √

4.内部审计部门是否至少每半年对募集资金的存放与使用情况进行一次审计 √
（如适用）
5.内部审计部门是否至少每季度向审计委员会报告一次内部审计工作计划的执 √
行情况以及内部审计工作中发现的问题等（如适用）
6.内部审计部门是否在每个会计年度结束前二个月内向审计委员会提交次一年 √
度内部审计工作计划（如适用）
7.内部审计部门是否在每个会计年度结束后二个月内向审计委员会提交年度内 √
部审计工作报告（如适用）
8.内部审计部门是否至少每年向审计委员会提交一次内部控制评价报告（如适 √
用）

（三）控股股东、实际控制人持股变化情况 是 否 ……
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