公告日期：2026-01-14

中泰证券股份有限公司

关于福建省铁拓机械股份有限公司

2025 年度定期现场核查报告

中泰证券股份有限公司（以下简称“中泰证券”或“保荐机构”）作为福建省铁拓机械股份有限公司（以下简称“铁拓机械”或“公司”）的保荐机构，负责公司的持续督导工作。根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《北京证券交易所股票上市规则》《北京证券交易所上市公司持续监管指引第 14 号——保荐机构持续督导》等有关法律法规、规范性文件的规定，对公司进行定期现场核查并出具定期现场核查报告。

一、本次现场核查的基本情况

（一）现场核查时间

2025 年 12 月 25 日至 26 日

（二）现场核查地点

福建省泉州市洛江区河市镇洛江区智能装备产业园 1 号铁拓机械办公室

（三）现场核查人员

保荐代表人：宁文昕

二、本次现场核查事项、手段、获取的资料及结论

一、现场检查事项 现场检查意见

（一）公司治理，股东会、董事会运作情况 是 否 不适
用

现场检查手段及获取的资料：
（1）查阅公司章程、三会规则及各项公司治理制度；
（2）查阅公司公开信息披露文件；
（3）查阅公司历次董事会、监事会、股东会会议材料。

1.公司章程和公司治理制度是否完备、合规 √

2.公司章程和三会规则是否得到有效执行 √

3.三会会议记录是否完整，时间、地点、出席人员及会议内容等要件是否 √
齐备，会议资料是否保存完整

4.三会会议决议是否由出席会议的相关人员签名确认 √

5.公司董监高是否按照有关法律法规和本所相关业务规则履行职责 √

6.公司董监高如发生重大变化，是否履行了相应程序和信息披露义务 √

7.公司控股股东或者实际控制人如发生变化，是否履行了相应程序和信息 √
披露义务
（二）内部控制情况
现场检查手段及获取的资料：
（1）查阅公司章程、三会议事规则、内部审计管理等相关制度和规则；
（2）查阅公司内部审计部门资料、内部审计部门设置和内部审计报告。

1.是否按照相关规定建立内部审计制度并设立内部审计部门 √

2.是否在股票上市后六个月内建立内部审计制度并设立内部审计部门 √

3.内部审计部门和审计委员会的人员构成是否合规 √

4.内部审计部门是否至少每半年度对募集资金的存放与使用情况进行一次 √
审计
5.内部审计部门是否至少每年向审计委员会提交一次内部控制评价报告 √
6.从事风险投资、委托理财、套期保值业务等事项是否建立了完备、合规 √
的内控制度
（三）控股股东、实际控制人持股变化情况
现场检查手段及获取的资料：
（1）查阅公司股东名册；
（2）查阅公司公开信息披露文件，核查实际控制人控制的员工持股平台减持股份情况；（3）访谈公司实际控制人，核查其不存在通过员工持股平台间接减持公司股份的情形。

1.公司控股股东、实际控制人持股变化是否履行了相应程序和信息披露义 √
务

2.公司控股股东或者实际控制人如发生变化，是否履行了相应程序和信息 √
披露义务
（四）独立性以及与控股股东、实际控制人及其他关联方资金往来情况
现场检查手段及获取的资料：
（1）获取并查阅公司序时账、银行日记账；
（2）查阅公司披露的定期报告；
（3）获取公司出具的关于人员、资产、财务、机构、业务等方面独立性的说明。

1.公司人员、资产、财务、机构、业务等方面是否独立 √

2.公司与控股股东及实际控制人是否不存在同业竞争 √

3.公司与控股股东、实际控制人及其他关联方是否不存在异常资金往来 √
（五）信息披露情况
现场检查手段及获取的资料：
（1）查阅公司历次董事会、监事会、股东会会议材料；

（2）查阅公司公开信息披露公告文件；
（3）查阅公司信息披露的相关制度；
（4）查阅公司投资者关系活动记录表及相关文件。

1.公司已披露的公告与实际情况是否一致 ……
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