公告日期：2025-10-30

证券代码：920575 证券简称：康乐卫士 公告编号：2025-108
北京康乐卫士生物技术股份有限公司

募集资金管理制度（2025 年第一次修订）

本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法律责任。
一、 审议及表决情况

北京康乐卫士生物技术股份有限公司（以下简称“公司”）于 2025 年 10 月
30 日召开第五届董事会第十二次会议，审议通过《关于修订〈募集资金管理制度〉的议案》，该议案尚需提交股东会审议。
二、 分章节列示制度主要内容：

北京康乐卫士生物技术股份有限公司

募集资金管理制度

（2022 年 1 月 21 日经北京康乐卫士生物技术股份有限公司

2022 年第一次临时股东会批准

2023 年 12 月 26 日经北京康乐卫士生物技术股份有限公司

2023 年第十一次临时股东会批准修订

2025 年 11 月 14 日经北京康乐卫士生物技术股份有限公司

2025 年第二次临时股东会批准后修订）

第一章 总则

第一条 为了规范北京康乐卫士生物技术股份有限公司（以下简称“公司”）
募集资金的使用与管理，提高募集资金使用效益，保护投资者的合法权益，根据
《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）《北京证券交易所股票上市规则》（以下简称《北交所上市规则》）、《北京证券交易所上市公司持续监管指引第 9 号——募集资金管理》等法律法规、规范性文件和《北京康乐卫士生物技术股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）的规定，结合公司实际情况，制定本制度。

第二条 本制度所称募集资金，是指公司通过向不特定合格投资者发行证券
（包括公开发行股票并在北京证券交易所上市、增发、发行可转换公司债券等）以及向特定对象发行证券募集的资金，公司实施股权激励计划募集的资金及中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）另有规定的除外。

第三条 公司募集资金应当专款专用。公司使用募集资金应当符合国家产业
政策和相关法律法规，践行可持续发展理念，履行社会责任，原则上应当用于主营业务，有利于增强公司竞争能力和创新能力。

募集资金不得用于持有财务性投资，不得直接或间接投资于以买卖有价证券为主要业务的公司，不得用于证券投资、衍生品投资等高风险投资，不得通过质押、委托贷款或其他方式变相改变募集资金用途。

第四条 本制度是公司对募集资金使用和管理的基本行为准则，对公司募集
资金存放、使用、用途变更、管理和监督以及责任追究等内容进行了明确规定。如果募集资金投资项目（以下简称“募投项目”）是通过公司的子公司或者公司控制的其他企业实施的，公司应当确保该子公司或控制的其他企业遵守本制度。
公司董事会应当持续关注募集资金存放、管理和使用情况，有效防范投资风险，提高募集资金使用效益。

第五条 公司的控股股东、实际控制人及其他关联人不得直接、间接占用或
者挪用公司募集资金，不得利用公司募投项目获取不正当利益。

公司发现控股股东、实际控制人及其他关联人占用募集资金的，应当及时要求归还，并披露占用发生的原因、对公司的影响、清偿整改方案及整改进展情况。
第六条 公司的董事和高级管理人员应当勤勉尽责，确保公司募集资金安全，
不得操控公司擅自或者变相改变募集资金用途。

第二章 募集资金储存

第七条 公司应当审慎选择商业银行并开设募集资金专项账户（以下简称
“专户”），募集资金应当存放于经董事会批准设立的专户集中管理和使用，该专户不得存放非募集资金或用作其他用途。募集资金使用完毕或转出全部节余募集资金的，公司应当及时注销专户并公告。

第八条 募集资金专户数量（包括公司的子公司或者公司控制的其他企业设
置的专户）原则上不得超过募投项目的个数。公司存在两次以上融资的，应分别设置独立的募集资金专户。

第九条 公司应当在募集资金到位后 1 个月内，与保荐机构或者独立财务顾
问、存放募集资金的商业银行（以下简称“商业银行”）签订募集资金专户三方监管协议（以下简称“三方协议”）。三方协议签订后，公司可以使用募集资金。公……
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