公告日期：2025-10-30

证券代码：920575 证券简称：康乐卫士 公告编号：2025-114
北京康乐卫士生物技术股份有限公司

内幕信息知情人登记管理制度（2025 年第一次修订）

本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法律责任。
一、 审议及表决情况

北京康乐卫士生物技术股份有限公司（以下简称“公司”）于 2025 年 10 月
30 日召开第五届董事会第十二次会议，审议通过《关于修订〈内幕信息知情人登记管理制度〉的议案》，该议案无需提交股东会审议。
二、 分章节列示制度主要内容：

北京康乐卫士生物技术股份有限公司

内幕信息知情人登记管理制度

（2022 年 1 月 5 日经北京康乐卫士生物技术股份有限公司

第四届董事会第三次会议批准

2023 年 7 月 17 日经北京康乐卫士生物技术股份有限公司

第四届董事会第二十二次会议批准修订

2025 年 10 月 30 日经北京康乐卫士生物技术股份有限公司

第五届董事会第十二次会议批准修订）

第一章 总则

第一条 为规范北京康乐卫士生物技术股份有限公司（以下称“公司”）内幕
信息管理行为，加强内幕信息保密工作，维护公司信息披露的公开、公平、公正
原则，根据《中华人民共和国公司法》（以下称《公司法》）、《中华人民共和国证券法》（以下称《证券法》）、《上市公司信息披露管理办法》《北京证券交易所股票上市规则》（以下简称《北交所上市规则》）《北京证券交易所上市公司持续监管指引第 6 号——内幕信息知情人管理及报送》等有关法律法规及《北京康乐卫士生物技术股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）的有关规定，特制定本制度。

第二条 公司董事会是内幕信息的管理机构，董事长为主要负责人。董事会
秘书负责办理公司内幕信息知情人的登记入档事宜。董事会办公室在董事会秘书领导下具体负责内幕信息知情人报备日常工作，负责保管内幕信息知情人登记资料。

董事长与董事会秘书应当对内幕信息知情人档案的真实、准确和完整签署书面确认意见。

第三条 董事会办公室是公司的信息披露机构，统一负责证券监管机构、证
券公司等机构及新闻媒体、股东的接待、咨询工作。未经董事会批准同意，公司任何部门和个人不得向外界泄露、报道、传送有关公司内幕信息及信息披露的内容。对外报道、传送的文件、音像及光盘等涉及内幕信息及信息披露的内容资料，须经董事会或董事会秘书的审核同意，方可对外报道、传送。

第四条 本制度适用于公司下属各部门、分支机构、控股子公司及公司能够
对其实施重大影响的参股公司。

第二章 内幕信息及其范围

第五条 本制度所称内幕信息，是指《证券法》所规定的，涉及公司的经营、
财务或者对公司股票及其他证券品种交易价格有重大影响的尚未公开的信息。尚未公开是指公司尚未在中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）及北京证券交易所（以下简称“北交所”）指定的公司信息披露媒体或网站上公开披露。

第六条 内幕信息包括但不限于：

（一）定期报告、业绩预告、业绩快报；

（二）公司的经营方针和经营范围的重大变化；

产总额 30%，或者公司营业用主要资产的抵押、质押、出售或者报废一次超过该资产的 30%；

（四）公司订立重要合同、提供重大担保或者从事关联交易，可能对公司的资产、负债、权益和经营成果产生重要影响；

（五）公司发生重大债务和未能清偿到期重大债务的违约情况；

（六）公司发生重大亏损或者重大损失；

（七）公司生产经营的外部条件发生的重大变化；

（八）公司的董事、经理（首席执行官）发生变动；董事长或者经理（首席执行官）无法履行职责；

（九）持有公司 5%以上股份的股东或者实际控制人，其持有股份或者控制公司的情况发生较大变化，公司的实际控制人及其控制的其他企业从事与公司相同或者相似业务的情况发生较大变化；

（十）公司分配股利、增资的计划，公司股权结构的重要变化，公司减资、合并、分立、解散及申请破产的决定；或者依法进入破产程序、被责令关闭；
（十一）涉及公司的重大诉讼、仲裁，股东会、董事会决议被依法撤销或者宣告无效；

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