公告日期：2026-01-15

国联民生证券承销保荐有限公司

关于西安万德能源化学股份有限公司

2025 年度定期现场核查报告

保荐机构名称：国联民生证券承销保荐有限公司 被保荐公司简称：万德股份

保荐代表人姓名：姚利民 联系电话：010-85127999

保荐代表人姓名：汪兵 联系电话：010-85127999

现场核查人员姓名：汪兵
现场核查对应期间：2025年度
现场核查时间：2025年12月24日

一、现场核查事项 现场核查意见

（一）公司治理和内部控制情况，股东会、董事会运作情况 是 否 不适用

现场核查手段：查阅公司章程及公司治理等有关文件、查阅历次公司三会会议文件 和公告文件；查阅公司内部审计制度相关文件；查阅审计委员会会议文件、内部审 计部门提交的工作计划和报告等；实地查看公司主要管理场所

1.公司章程和公司治理制度是否完备、合规 √

2.公司章程和三会规则是否得到有效执行 √

3.三会会议记录是否完整，时间、地点、出席人员及会议内 √

容等要件是否齐备，会议资料是否保存完整

4.三会会议决议是否由出席会议的相关人员签名确认 √

5.公司董监高是否按照有关法律、行政法规、部门规章、规 √

范性文件和交易所相关业务规则履行职责
6.公司董监高如发生重大变化，是否履行了相应程序和信息 √（注

披露义务 1）

7.是否按照相关规定建立内部审计制度并设立内部审计部门 √

8.是否在股票上市后6个月内建立内部审计制度并设立内部审 √
计部门（如适用）

9.内部审计部门和审计委员会的人员构成是否合规 √

10.内部审计部门是否至少每季度对募集资金的存放与使用情 √
况进行一次审计
11.内部审计部门是否至少每年向审计委员会提交一次内部控 √
制评价报告（如适用）
12.从事风险投资、委托理财、套期保值业务等事项是否建立 √
了完备、合规的内控制度
（二）控股股东、实际控制人持股变化情况
现场核查手段：查询股东名册；查阅公司对外披露的公告

1.公司控股股东、实际控制人持股变化是否履行了相应程序 √
和信息披露义务

2.公司控股股东或者实际控制人如发生变化，是否履行了相 √
应程序和信息披露义务
（三）独立性以及与控股股东、实际控制人及其他关联方资金往来情况
现场核查手段：查阅公司序时账、银行日记账；查阅公司披露的定期报告。

1.公司人员、资产、财务、机构、业务等方面是否独立 √

2.公司与控股股东及实际控制人是否不存在同业竞争 √

3.公司与控股股东、实际控制人及其他关联方是否不存在异 √

常资金往来
（四）信息披露情况
现场核查手段：查阅公司对外披露的公告、信息披露相关制度；查阅历次公司三会 会议文件；查阅投资者关系活动记录表及相关文件

1.公司已披露的公告与实际情况是否一致 √

2.公司已披露的内容是否完整 √

3.公司已披露事项是否未发生重大变化或者取得重要进展 √

4.是否不存在应予披露而未披露的重大事项 √

5.重大信息的传递、披露流程、保密情况等是否符合公司信 √

息披露管理制度的相关规定

6.投资者关系活动记录表是否及时在本所网站刊载 √

（五）募集资金使用情况
现场核查手段：公司募集资金已于2024年使用完毕，募集资金专用账户已注销，已披露关于注销募集资金专户的公告，本核查期间公司无募集资金使用情况。项目组查阅了公司募集资金管理制度及相关三会文件；查阅募集资金专户银行对账单。

1.是否在募集资金到位后一个月内签订三方监管协议 √

2.募集资金三方监管协议是否有效执行 √

3.募集资金是……
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