公告日期：2026-08-03

证券代码：920476 证券简称：海能技术
海能未来技术集团股份有限公司

（山东省济南市高新区经十路 7000 号汉峪金谷 A3 地块 1 号楼第四层）

2026 年度以简易程序向特定对象发行股票
发行情况报告书

保荐机构（主承销商）

（广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）北座）

二零二六年七月

发行人及全体董事、董事会审计委员会委员、高级管理人员
声明

本公司全体董事、董事会审计委员会委员、高级管理人员承诺本发行情况报告书不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担相应的法律责任。
全体董事签名：

张振方 徐渊 金辉

汤启立 臧恒昌 吕瑞敏

梁锦梅

全体董事会审计委员会委员签名：

梁锦梅 吕瑞敏 张振方

不担任董事的高级管理人员签名：

崔国强 宋晓东

海能未来技术集团股份有限公司

目 录

释 义......3
第一节 本次发行的基本情况......4

一、本次发行履行的相关程序......4

（一）本次发行履行的内部决策过程......4

（二）本次发行的监管部门注册过程......4

（三）募集资金到账和验资情况......5

（四）股份登记和托管情况......5

二、本次发行的基本情况......6

（一）发行股票的种类和面值......6

（二）发行数量......6

（三）发行价格及与基准价格的比率......6

（四）认购方式......6

（五）发行对象......6

（六）限售期...... 7

（七）募集资金总额和发行费用......7

（八）募集资金投入安排......8

（九）上市地点......8

（十）申购报价及获配情况......8

（十一）募集资金三方监管协议的签订情况......11
（十二）募集资金用于置换前期自有资金投入的，应当说明前期自有资金投入的具

体使用情况等相关信息...... 11
（十三）本次发行涉及的国资、外资等相关主管机关核准、登记、备案程序等. 11

三、发行对象情况介绍...... 11

（一）发行对象基本情况及认购股票数量......11

（二）发行对象与发行人的关联关系......13
（三）发行对象及其关联方与发行人最近一年的重大交易情况以及未来交易安排的

说明...... 13

（四）关于发行对象履行私募备案的核查...... 13

（五）关于认购对象适当性的说明......14

（六）关于认购对象资金来源的说明......14

四、本次发行相关机构...... 14

（一）保荐人（主承销商）......14

（二）发行人律师......15

（三）审计机构......15

（四）验资机构......16

第二节 本次发行前后公司基本情况...... 17

一、本次发行前后公司前 10 名股东情况......17

（一）本次发行前公司前 10 名股东情况...... 17

（二）本次发行后公司前 10 名股东情况...... 17

二、本次发行前后股份性质及限售情况对比......18

三、本次发行前后主要财务指标变化情况......19

四、本次发行对公司的影响......……
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