公告日期：2025-10-27

上海荣正企业咨询服务（集团）股份有限公司
关于

上海欧普泰科技创业股份有限公司

2024 年股票期权激励计划

第一个行权期行权条件成就相关事项

之

独立财务顾问报告

2025 年 10 月

目 录

一、释义...... 1
二、声明...... 3
三、基本假设...... 4
四、本激励计划的审批程序...... 5
五、独立财务顾问意见...... 7
（一）关于本激励计划第一个行权期行权条件成就的说明 ......7
（二）股票期权行权的具体情况 ......8
（三）结论性意见......9
六、备查文件及咨询方式...... 10
（一）备查文件......10
（二）咨询方式......10
一、释义

欧普泰、本公司、公 指 上海欧普泰科技创业股份有限公司

司、上市公司

独立财务顾问 指 上海荣正企业咨询服务（集团）股份有限公司

《上海荣正企业咨询服务（集团）股份有限公司关于上海欧普泰
独立财务顾问报告 指 科技创业股份有限公司 2024 年股票期权激励计划第一个行权期行
权条件成就相关事项之独立财务顾问报告》

股权激励计划、本激励 指 上海欧普泰科技创业股份有限公司 2024年股票期权激励计划

计划

股票期权 指 公司授予激励对象在未来一定期限内以预先确定的价格和条件购
买本公司一定数量股票的权利

激励对象 指 按照本激励计划规定，获得股票期权的公司（含分公司及控股子
公司，下同）任职的董事、高级管理人员、核心员工

有效期 指 股票期权授予日起至所有股票期权行权或注销之日止

授予日 指 公司向激励对象授予股票期权的日期，授予日必须为交易日

等待期 指 股票期权授予日至股票期权可行权日之间的时间段

激励对象根据本激励计划，行使其所拥有的股票期权的行为，在
行权 指 本激励计划中行权即为激励对象按照本激励计划设定的条件和价
格购买标的股票的行为

可行权日 指 激励对象可以开始行权的日期，可行权日必须为交易日

行权价格 指 本激励计划所确定的激励对象购买公司股票的价格

行权条件 指 根据本激励计划激励对象行使股票期权所必需满足的条件

《公司法》 指 《中华人民共和国公司法》

《证券法》 指 《中华人民共和国证券法》

《管理办法》 指 《上市公司股权激励管理办法》

《持续监管办法》 指 《北京证券交易所上市公司持续监管办法（试行）》

《上市规则》 指 《北京证券交易所股票上市规则（试行）》

《监管指引第 3号》 指 《北京证券交易所上市公司持续监管指引第 3 号——股权激励和
员工持股计划》

《公司章程》 指 《上海欧普泰科技创业股份有限公司章程》

中国证监会 指 中国证券监督管理委员会

中国结算 指 中国证券登记结算有限责任公司北京分公司

北交所、证券交易所 指 北京证券交易所

元 指 人民币元

二、声明

本独立财务顾问对本报告特作如下声明：

（一）本独立财务顾问报告所依据的文件、材料由欧普泰提供，本计划所涉及的各方已向独立财务顾问保证：所提供的出具本独立财务顾问报告所依据的所有文件和材料合法、真实、准确、完整、及时，不存在任何遗漏、虚假或误导性陈述，并对其合法性、真实性、准确性、完整性、及时性负责。本独立财务顾问不承担由此引起的任何风险责任。

（二）本独立财务顾问仅就本激励计划对欧普泰股东是否公平、合理……
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