公告日期：2026-01-22

第一创业证券承销保荐有限责任公司

关于湖北康农种业股份有限公司

2025 年度持续督导定期现场检查报告

保荐人名称：第一创业证券承销保荐有限责任公司 被保荐公司简称：康农种业

保荐代表人姓名：刘毅 联系电话：010-63212001

保荐代表人姓名：李兴刚 联系电话：010-63212001

现场检查人员姓名：刘毅、孙晓睿
现场检查对应期间：2025 年度

现场检查时间：2025 年 12 月 29、30 日

一、现场检查事项 现场检查意见

（一）公司治理 是 否 不适用

现场检查手段及获取的资料：
（1）查阅公司章程、三会规则及各项公司治理制度；
（2）查阅公司公开信息披露文件；
（3）查阅公司历次董事会、监事会、股东会会议材料。

1、公司章程和公司治理制度是否完备、合规 √

2、公司章程和三会规则是否得到有效执行 √

3、三会会议记录是否完整，时间、地点、出席人员及会议内 √
容等要件是否齐备，会议资料是否保存完整

4、三会会议决议是否由出席会议的相关人员签名确认 √

5、公司董监高是否按照有关法律法规和本所相关业务规则履 √
行职责
6、公司董监高如发生重大变化，是否履行了相应程序和信息 √
披露义务

7、公司控股股东或者实际控制人如发生变化，是否履行了相 √
应程序和信息披露义务

8、公司人员、资产、财务、机构、业务等方面是否独立 √

9、公司与控股股东及实际控制人是否不存在同业竞争 √

（二）内部控制
现场检查手段及获取的资料：
（1）查阅公司最新章程以及关于内部审计等相关制度；
（2）取得公司内部审计部门和审计委员会的相关文件。
1、是否按照相关规定建立内部审计制度并设立内部审计部门 √
（如适用）

2、是否在股票上市后六个月内建立内部审计制度并设立内部 √
审计部门（如适用）
3、内部审计部门和审计委员会的人员构成是否合规（如适用） √
4、内部审计部门是否至少每季度对募集资金的存放与使用情 √
况进行一次审计（如适用）
5、内部审计部门是否至少每年向审计委员会提交一次内部控 √
制评价报告（如适用）
6、从事风险投资、委托理财、套期保值业务等事项是否建立 √
了完备、合规的内控制度
（三）控股股东、实际控制人持股变化情况
现场检查手段及获取的资料：
查阅股东名册、信息披露文件。

√（控股
股东方
燕丽女
士持股
因公司
1、公司控股股东、实际控制人持股变化是否履行了相应程序 2024 年
和信息披露义务 度权益
分派而
增加，无
……
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