公告日期：2025-12-23

申万宏源证券承销保荐有限责任公司

关于北京三元基因药业股份有限公司

部分募集资金投资项目延期事项的核查意见

申万宏源证券承销保荐有限责任公司（以下简称“申万宏源承销保荐”或“保荐机构”）作为北京三元基因药业股份有限公司（以下简称“三元基因”或“公司”）向不特定合格投资者公开发行股票并在精选层挂牌的保荐机构，根据《北京证券交易所股票上市规则》《北京证券交易所上市公司持续监管办法（试行）》《北京证券交易所上市公司持续监管指引第 9 号——募集资金管理》等相关规定，对公司部分募投项目延期事项进行了审慎核查，具体情况如下：

一、募集资金基本情况

2020年12月向不特定合格投资者公开发行股票并在精选层挂牌募集资
金的基本情况如下：

根据中国证券监督管理委员会《关于核准北京三元基因药业股份有限公司向不特定合格投资者公开发行股票的批复》（证监许可〔2020〕3321号）核准，公司向不特定合格投资者公开发行了人民币普通股1,131万股，发行价格为25.00元/股，募集资金总额为人民币282,750,000.00元，扣除各项发行费用人民币22,717,500.00元，募集资金净额为人民币260,032,500.00元。

本次募集资金到账时间为2020年12月30日，本次募集资金到位情况已经中审华会计师事务所（特殊普通合伙）审验，并出具CAC证验字〔2020〕250号《验资报告》。

二、募集资金投资项目及使用情况

截至 2025 年 11 月 30 日，募集资金使用及结余情况如下：

单位：万元

序 募集资金用途 募资基金投资 累计投入金额 累计投入 原计划达到预定
号 总额 进度（%） 可使用状态时间

重组人干扰素α1b 2023 年 12 月 31
1 雾化吸入治疗小儿 62,020,000.00 62,020,000.00 100.00% 日

RSV 肺炎临床试验

重组人干扰素α1b 2024 年 12 月 31
2 防治新型冠状病毒 51,980,000.00 51,980,000.00 100.00% 日

肺炎临床试验

新型 PEG 集成干扰

3 素突变体注射液伴 45,210,000.00 41,082,039.02 90.87% 2025 年 12 月 31
随基因检测治疗乙 日

肝临床试验

γδT 细胞的肿瘤免 2025 年 12 月 31
4 疫细胞治疗临床研 40,790,000.00 14,317,731.36 35.10% 日

究

5 营销网络和信息化 50,000,000.00 50,000,000.00 100.00% -

建设项目

6 补充流动资金 10,032,500.00 10,032,500.00 100.00% -

合计 260,032,500.00 229,432,270.38 88.23% -

三、部分募投项目延期的具体情况

（一）部分募投项目延期情况

为保证募投项目的建设成果更好地满足公司发展规划要求，公司充分考虑募集资金实际使用情况、募投项目实施现状，在募集资金投资用途及投资规模不发生变更的情况下，将新型PEG集成干扰素突变体注射液伴随基因检测治疗乙肝临床试验预计达到可使用状态的时间延长至2026年12月31日，将γδT细胞的肿瘤免疫细胞治疗临床研究预计达到可使用状态的时间延长至2026年12月31日。

（二）部分募投项目延期原因

1、新型PEG集成干扰素突变体注射液伴随基因检测治疗乙肝临床研究

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