公告日期：2026-02-12

申万宏源证券承销保荐有限责任公司

关于浙江天宏锂电股份有限公司

2025 年度持续督导定期现场核查报告

申万宏源证券承销保荐有限责任公司（以下简称“申万宏源承销保荐”或“保荐机构”）作为浙江天宏锂电股份有限公司（以下简称“天宏锂电”或“公司”）向不特定合格投资者公开发行股票并在北京证券交易所上市的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《北京证券交易所股票上市规则》《北京证券交易所上市公司持续监管指引第 14 号——保荐机构持续督导》等有关法律法规和规范性文件的要求，对天宏锂电进行了定期现场核查，现将核查情况汇报如下：
一、本次现场核查的基本情况

（一）现场核查时间

2026 年 2 月 2 日-2 月 4 日

（二）现场核查地点

浙江省湖州市长兴县

（三）现场核查人员

保荐代表人：沈承曦、王佳伟

二、本次现场核查事项、手段、获取的资料及结论

现场核查意见

一、现场核查事项

是 否 不适用

（一）公司治理和内部控制情况，股东会、董事会运作情况
现场核查手段：
（1）查阅有关制度性文件；
（2）查阅公司的三会资料及重大经营活动的决策文件；
（3）查阅公司的信息披露文件；
（4）查阅内审部门的相关工作文件；
（5）访谈公司的主要负责人。

1.公司章程和公司治理制度是否完备、合规 √

2.公司章程和股东会、董事会规则是否得到有效执行 √

3.股东会、董事会会议记录是否完整，时间、地点、出席人员 √
及会议内容等要件是否齐备，会议资料是否保存完整
4.股东会、董事会会议决议是否由出席会议的相关人员签名确 √
认

5.公司董事、高级管理人员是否按照有关法律法规和本所相关 √
业务规则履行职责

6.公司董事、高级管理人员如发生重大变化，是否履行了相应 √

程序和信息披露义务
7.是否按照相关规定建立内部审计制度并设立内部审计部门 √
（如适用）

8.是否在股票上市后六个月内建立内部审计制度并设立内部 √

审计部门（如适用）
9.内部审计部门和审计委员会的人员构成是否合规（如适用） √
10.内部审计部门是否至少每半年对募集资金的存放与使用情 √
况进行一次审计（如适用）
11.内部审计部门是否至少每年向审计委员会提交一次内部控 √
制评价报告（如适用）
12.从事风险投资、委托理财、套期保值业务等事项是否建立了 √
完备、合规的内控制度
（二）控股股东、实际控制人持股变化情况
现场核查手段：
（1）查询股东名册；
（2）查阅公司对外披露的公告。

1.公司控股股东或者实际控制人持股变化是否履行了相应程 √

序和信息披露义务

2.公司控股股东或者实际控制人如发生变化，是否履行了相应 √

程序和信息披露义务
（三）独立性以及与控股股东、实际控制人及其他关联方资金往来情况
现场核查手段：
（1）查阅并获取公司防范控股股东及关联方占用资金管理制度、与关联方往来的账务资料；
（2）对公司管理层有关人员进行访谈。

1.公司人员、资产、财务、机构、业务等方面是否独立 √

2.公司与控股股东及实际控制人是否不存在同业竞争 √

3.公司与控股股东、实际控制人及其他关联方是否不存在异常 √
资金往来
（四）信息披露情况
现场核查手段：
（1）查阅有关信息披露的制度文件；
（2）查阅信息披露相关文件，并了解有关信息披露前股价是否异动；
（3）查阅媒体关于上市公司的相关报道；
（4）查阅内部信息管理制度，了解内幕信息知情人的管理及其在二级市场的股票买卖情况；
（5）查阅公司的投资者关系档案等资料；
（6）查阅董监高持股变动管理文件，了解董监高持股变动情况及其是否执行相关制度；（7）访谈相关人员。

1.公司已披露的公告与实际情况是否一致 √

2.公司已披露的内容是否完整 √

3.公司已披露事项是否未发生重大变化或者取得重要进展 √

4.是否不存在应予披露而未披露的重大事项 √

5.重大信息的……
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