公告日期：2026-01-15

国信证券股份有限公司

关于利尔达科技集团股份有限公司

2025 年持续督导工作现场检查报告

保荐人名称：国信证券股份有限公司 被保荐公司简称：利尔达

保荐代表人姓名：刘洪志 联系电话：0571-85115307

保荐代表人姓名：朱星晨 联系电话：0571-85115307

现场检查人员姓名：朱星晨
现场检查对应期间：2025年度
现场检查时间：2025年12月25日-2025年12月26日

一、现场检查事项 现场检查意见

（一）公司治理、股东会、董事会运作情况 是 否 不适用

现场检查手段：
（1）对上市公司管理层有关人员进行访谈；
（2）查看公司章程和公司治理制度；
（3）查阅公司股东会、董事会和监事会相关会议文件；
（4）现场查看公司主要管理场所。

1.公司章程和公司治理制度是否完备、合规 √

2.公司章程和三会规则是否得到有效执行 √

3.三会会议记录是否完整，时间、地点、出席人员及会议内容 √
等要件是否齐备，会议资料是否保存完整

4.三会会议决议是否由出席会议的相关人员签名确认 √

5.公司董监高是否按照有关法律法规和本所相关业务规则履 √
行职责
6.公司董监高如发生重大变化，是否履行了相应程序和信息披 √
露义务

√公司控
7.公司控股股东或者实际控制人如发生变化，是否履行了相应 制股东、
程序和信息披露义务 实际控制
人未发生
变化

（二）内部控制情况
现场检查手段：
（1）查看了公司的部门设置及专门委员会相关会议决议资料；
（2）取得并审阅公司内部审计部的相关制度、会议文件等；
（3）查阅公司制定的各项内控制度；

（4）对公司相关人员进行访谈。

1.是否按照相关规定建立内部审计制度并设立内部审计部门 √

2.内部审计部门和审计委员会的人员构成是否合规 √

3.审计委员会是否至少每季度召开一次会议 √

4.内部审计部门是否至少每年向审计委员会提交一次内部控 √
制评价报告
5.从事风险投资、委托理财、套期保值业务等事项是否建立了 √
完备、合规的内控制度
（三）控股股东、实际控制人持股变化情况
现场检查手段：
（1）查看了股东名册；
（2）查阅了已披露的信息公告；

1. 公司控股股东或者实际控制人持股变化是否履行了相应程 √

序和信息披露义务

√公司控
2.公司控股股东或者实际控制人如发生变化，是否履行了相应 制股东、
程序和信息披露义务 实际控制
人未发生
变化

（四）独立性以及与控股股东、实际控制人及其他关联方资金
往来情况
现场检查手段：
（1）查阅公司序时账、银行日记账；
（2）查阅了已披露的信息公告；
（3）对公司相关人员进行了访谈。

1.公司人员、资产、财务、机构、业务等方面是否独立 √

2.公司与控股股东及实际控制人是否不存在同业竞争 √

……
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