公告日期：2026-02-03

开源证券股份有限公司

关于平顶山东方碳素股份有限公司

2025 年度持续督导定期现场核查报告

开源证券股份有限公司（以下简称“开源证券”或“保荐机构”）作为平顶
山东方碳素股份有限公司（以下简称“东方碳素”或“公司”）的保荐机构，负
责东方碳素的持续督导工作。根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《北京证
券交易所股票上市规则》《北京证券交易所上市公司持续监管指引第 14 号——保
荐机构持续督导》等有关法律法规、规范性文件的规定，对公司进行 2025 年度
定期现场核查并出具核查报告。具体情况如下：

保荐人名称：开源证券股份有限公司 被保荐公司简称：东方碳素

保荐代表人姓名：程昌森、顾旭晨
现场检查人员姓名：程昌森
现场检查对应期间：2025年度
现场检查时间：2026年1月21日至1月23日

一、现场检查事项 现场检查意见

（一）公司治理 是 否 不适用

现场检查手段及获取的资料：
（1）查阅公司章程、三会规则及各项公司治理制度；
（2）查阅公司公开信息披露文件；
（3）查阅公司历次董事会、监事会、股东会会议材料。

1.公司章程和公司治理制度是否完备、合规 √

2.公司章程和三会规则是否得到有效执行 √

3.三会会议记录是否完整，时间、地点、出席人员及会议内容等要件是 √
否齐备，会议资料是否保存完整

4.三会会议决议是否由出席会议的相关人员签名确认 √

5.公司董监高是否按照有关法律法规和本所相关业务规则履行职责 √

6.公司董监高如发生重大变化，是否履行了相应程序和信息披露义务 √

7.公司控股股东或者实际控制人如发生变化，是否履行了相应程序和信 √
息披露义务

8.公司人员、资产、财务、机构、业务等方面是否独立 √

9.公司与控股股东及实际控制人是否不存在同业竞争 √

（二）内部控制

现场检查手段及获取的资料：
（1）查阅上市公司最新章程以及关于内部审计等相关制度；
（2）取得上市公司内部审计部门和审计委员会的相关文件。
1.是否按照相关规定建立内部审计制度并设立内部审计部门（如适用） √

2.是否在股票上市后六个月内建立内部审计制度并设立内部审计部门 √
（如适用）

3.内部审计部门和审计委员会的人员构成是否合规（如适用） √

4.公司内部审计机构应当至少每半年检查一次募集资金的存放与使用情 √
况，并及时向审计委员会报告检查结果（如适用）
5.内部审计部门是否至少每年向审计委员会提交一次内部控制评价报 √
告（如适用）
6.从事风险投资、委托理财、套期保值业务等事项是否建立了完备、 √
合规的内控制度
（三）控股股东、实际控制人持股变化情况
现场检查手段及获取的资料：
（1）查阅股东名册、信息披露文件。

1.公司控股股东、实际控制人持股变化是否履行了相应程序和信息披露 √
义务

2.公司控股股东或者实际控制人如发生变化，是否履行了相应程序和信 √
息披露义务
（四）独立性以及与控股股东、实际控制人及其他关联方资金往来情况
现场检查手段及获取的资料：
（1）查阅公司防范控股股东及关联方占用资金管理制度；
（2）查阅公司与控股股东、实际控制人及其关联方的资金往来明细及信息披露文件。

1.公司人员、资产、财务、机构、业务等方面是否独立 √

2.公司与控股股东及实际控制人是否不存在同业竞争 √

3.公司与控股股东、实际控制人及其他关联方是否不存在异常资金往来 √
（五）信息披露情况
现场检查手段及获取的资料：
（1）查阅公司历次董事会、监事会、股东会会议材料；
（2）查阅公司公开信息披露文件；
（3）查阅公司投资者关系活动记录表。

1.公司已披露的公告与实际情况是否一致 ……
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