公告日期：2025-10-09

关于常州三协电机股份有限公司

向不特定合格投资者公开发行股票并在北京证券交易所上市

超额配售选择权实施情况的核查意见

常州三协电机股份有限公司（以下简称“三协电机”、“发行人”或“公司”）向不特定合格投资者公开发行股票并在北京证券交易所上市（以下简称“本次发
行”）超额配售选择权已于2025年10月7日行使完毕。东北证券股份有限公司（以下简称“东北证券”）担任本次发行的保荐机构（主承销商），为具体实施超额配售选择权操作的获授权主承销商（以下简称“获授权主承销商”）。

东北证券就本次超额配售选择权的实施情况核查说明如下：
一、本次超额配售情况

根据《常州三协电机股份有限公司股票向不特定合格投资者公开发行股票并在北京证券交易所上市发行公告》（以下简称“《发行公告》”）公布的超额配售选择权机制，东北证券已按本次发行价格8.83元/股于2025年8月26日（T日）向网上投资者超额配售270.00万股，占初始发行规模的15%。超额配售股票全部通过向本次发行的战略投资者延期交付的方式获得。
二、超额配售选择权实施情况

三协电机于2025年9月8日在北京证券交易所上市，自公司在北京证券交易所上市之日起30个自然日内（含第30个自然日，即2025年9月8日至2025年10月7日），获授权主承销商有权使用超额配售股票募集的资金以竞价方式购买发行人股票，且申报买入价格不得超过本次发行的发行价，购买的股份数量不超过本次超额配售选择权股份数量限额（270.00万股）。

三协电机在北京证券交易所上市之日起30个自然日内，东北证券作为本次发行的获授权主承销商，未利用本次发行超额配售所获得的资金以竞价交易方式从二级市场买入本次发行的股票。

三协电机按照本次发行价格8.83元/股，在初始发行规模1,800.00万股的基础上全额行使超额配售选择权新增发行股票数量270.00万股，由此发行总股数扩大
至2,070.00万股，发行人总股本由5,310.93万股增加至7,380.93万股，发行总股数占发行后总股本的28.05%。发行人由此增加的募集资金总额为2,384.10万元，连同初始发行规模1,800.00万股股票对应的募集资金总额15,894.00万元，本次发行最终募集资金总额为18,278.10万元。扣除发行费用（不含税）金额为2,802.80万元，募集资金净额为15,475.30万元。
三、超额配售股票和资金交付情况

超额配售股票通过向本次发行的战略投资者延期交付的方式获得。战略投资 者与发行人及东北证券已共同签署《常州三协电机股份有限公司向不特定合格投 资者公开发行股票并在北京证券交易所上市之战略投资者配售协议》，明确了延 期交付条款。本次战略投资者同意延期交付股份的安排如下：

序号 投资者名称 实际获配数 延期交付数量 限售期安
量（万股） （万股） 排

1 中信建投基金-共赢59号员工参与战略配售集 113.00 113.00 12个月
合资产管理计划

2 东北证券股份有限公司 45.50 45.50 6个月

3 北京恒德时代私募基金管理有限公司（恒德 34.00 34.00 6个月
金泽E36号私募证券投资基金）

4 北京乐都私募基金管理有限公司（乐都睿泽 34.00 34.00 6个月
价值私募证券投资基金）

5 厦门丹金恒信私募基金管理有限公司（丹金 34.00 34.00 6个月
睿昇成长私募证券投资基金）

6 青岛鹿秀投资管理有限公司（鹿秀驯鹿94号 17.00 9.50 6个月
私募证券投资基金）

7 上海艾叶私募基金管理有限公司（艾叶进取 14.20 0 6个月
一号私募证券投资基金）

8 宁波正海渐悟资产管理有限公司（正海渐悟 14.20 0 6个月
惠风一号私募证券投资基金）

9 共青城中易木森股权投资合伙企业（有限合 13.50 0 ……
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