公告日期：2026-01-23

兴业证券股份有限公司

关于昆山万源通电子科技股份有限公司

2025 年度持续督导定期现场核查报告

保荐机构名称：兴业证券股份有限公司 被保荐公司简称：万源通

保荐代表人姓名：单磊 联系电话：021-20370631

保荐代表人姓名：陈嫣 联系电话：021-20370631

现场核查人员姓名：陈嫣、沈一然
现场核查对应期间：2025 年度

现场核查时间：2025 年 12 月 23 日至 12 月 26 日、2026 年 1 月 5 日至 1 月 6 日

一、现场核查事项 现场核查意见

（一）公司治理和内部控制情况，股东会、董事会运作情况 是 否 不适用

现场核查手段：
1.核查上市公司治理方面制度修订情况及决策文件，关注上市公司章程及其他制度的执行情况；
2.查阅上市公司股东会、董事会相关会议资料；
3.查阅内部审计制度、内部审计部门资料、审计委员会会议材料等；
4.现场查看公司主要经营场所。

1.公司章程和公司治理制度是否完备、合规 √

2.公司章程和股东会、董事会规则是否得到有效执行 √

3.股东会、董事会会议记录是否完整，时间、地点、出席人员 √
及会议内容等要件是否齐备，会议资料是否保存完整
4.股东会、董事会会议决议是否由出席会议的相关人员签名确 √
认
5.公司董事、高级管理人员是否按照有关法律法规和本所相关 √
业务规则履行职责
6.公司董事、高级管理人员如发生重大变化，是否履行了相应 √
程序和信息披露义务
7.是否按照相关规定建立内部审计制度并设立内部审计部门 √
（如适用）

8.是否在股票上市后 6 个月内建立内部审计制度并设立内部审 不适用

计部门（如适用）
9.内部审计部门和审计委员会的人员构成是否合规（如适用） √
10.内部审计部门是否至少每半年对募集资金的存放与使用情 √
况进行一次审计（如适用）
11.内部审计部门是否至少每年向审计委员会提交一次内部控 √
制评价报告（如适用）

12.从事风险投资、委托理财、套期保值业务等事项是否建立了 √
完备、合规的内控制度
（二）控股股东、实际控制人持股变化情况
现场核查手段：
1.查询股东名册；
2.查阅公司对外披露的公告。

1.公司控股股东、实际控制人持股变化是否履行了相应程序和 不适用

信息披露义务

2.公司控股股东或者实际控制人如发生变化，是否履行了相应 不适用

程序和信息披露义务
（三）独立性以及与控股股东、实际控制人及其他关联方资金
往来情况
现场核查手段：
1.实地查看公司的生产经营状况；
2.查阅公司《防范控股股东、实际控制人及其他关联方资金占用制度》等制度文件、定期报告、与关联方往来的相关资料。

1.公司人员、资产、财务、机构、业务等方面是否独立 √

2.公司与控股股东及实际控制人是否不存在同业竞争 √

3.公司与控股股东、实际控制人及其他关联方是否不存在异常 √
资金往来
（四）信息披露情况
现场核查手段：
1.查阅上市公司章程及与信息披露相关的管理制度等文件；
2.审阅上市公司信息披露文件。

1.公司已披露的公告与实际情况是否一致 √

2.公司已披露的内容是否完整 √

3.公司已披露事项是否未发生重大变化或者取得重要进展 √

4.是否不存在应予披露而未披露的重大事项 √

5.重大信息的传递、披露流程、保密情况等是否符合公司信息 √
披露管理制度的相关规定

6.投资者关系活动记录表是否及时在本所网站刊载 √

（五）募集资金使用情况
现场核查手段：
1.查阅募集资金管理制度、募集资金监管协议、募集资金使用的有关决策文件；
2.现场调取募集资金专户银行交易明细，核对募集资金使用台账；
3.查阅募集资金使用的信息披露文件；
4.现场核查募投项目进展情况。

1.是否在募集资金到位后一个月内签订三方监管协议 √

2.募集资金三方监管协议是否有效执行 √

3.……
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