公告日期：2025-04-29

内蒙古伊泰煤炭股份有限公司关于

内蒙古伊泰财务有限公司的风险评估报告

按照《上海证券交易所上市公司自律监管指引第5号—交易与关联交易》的要求，内蒙古伊泰煤炭股份有限公司（以下简称“公司”）通过查验内蒙古伊泰财务有限公司（以下简称“财务公司”）《金融许可证》《企业法人营业执照》等资质证照，取得并审阅了包括资产负债表、利润表、现金流量表等在内的财务报告，对其经营资质、业务和风险状况进行了评估。具体情况如下：

一、财务公司基本情况

财务公司是由内蒙古伊泰集团有限公司（持股 60%）及公司（持股 40%）共同出资组建，经国家金融监督管理总局批准（金融许可证编号：L0224H315060001）、鄂尔多斯市市场监督管理局登记注册（统一社会信用代码：9115060034136526X4）的非银行金融机构。

法定代表人：张立峰

注册资本：100,000 万元人民币

注册及营业地：内蒙古鄂尔多斯市东胜区天骄北路万博广场 A 座

经营范围：吸收成员单位存款；办理成员单位贷款；办理成员单位票据贴现；办理成员单位资金结算与收付；提供成员单位委托贷款、债券承销、非融资性保函、财务顾问、信用鉴证及咨询代理业务；从事同业拆借；办理成员单位票据承兑；国家金融监督管理总局批准的其他业务。

二、财务公司内部控制基本情况

（一）控制环境

财务公司已按照《中华人民共和国公司法》及有关法律法规，建立了股东会、董事会、监事会、经理层相互制衡、各负其责的法人治理结构，并对其在内部控制中的责任进行了明确规定，各机构之间分工合理、职责清晰、规范运作，为内
部控制的有效性提供了必要的前提条件。财务公司经营管理实行董事会领导下的总经理负责制。

股东会是财务公司的最高权力机构；董事会是股东会的常设机构，负责组织实施股东会的重大决策，并对股东会负责；监事会切实履行监督职责；经理层按照董事会决策的目标与方向，负责具体生产经营的执行。董事会下设内控审计委员会和风险控制委员会。总经理全面负责财务公司的经营管理，经理层下设资金结算部、公司业务部、综合管理部、信息科技部、计划财务部、风险合规部和审计稽核部 7 个职能部门，分别对资金结算业务、信贷业务、综合事务、信息科技、财务核算、风险管控以及内部监督等方面进行管理，完备的组织架构为风险管理的有效性提供了必要的前提条件。

财务公司组织架构设置情况如下：

（二）风险识别与评估

财务公司制定了一系列内部控制制度及各项业务的管理办法和操作规程，实
行内部审计监督制度。内部审计部门通过相应的内部审计管理办法和操作规程，对财务公司各部门的业务活动进行风险管理和监督稽核。财务公司已建立相应的风险评估体系，各部门在其职责范围内根据不同业务的特点制定不同的风险控制制度、标准化操作流程、作业标准和风险防范措施，对业务操作中的各种风险进行有效地预测、评估和控制。

（三）控制活动

1.资金管理控制

财务公司根据国家有关部门及中国人民银行的各项规章制度，制定了《存款业务管理办法》《账户管理办法》《结算业务管理办法》《货币资金管理办法》《同业授信管理办法》《资金头寸管理办法》《商业汇票贴现业务管理办法》等业务管理办法、业务操作流程，有效控制了业务风险。

（1）在资金计划管理方面，财务公司严格遵循《企业集团财务公司管理办法》进行资产负债管理，通过资金计划管理保证财务公司资金的安全性和流动性。
（2）在成员单位存款业务方面，财务公司严格遵循平等、自愿、公平和诚实信用的原则保障成员单位资金的安全，维护各当事人的合法权益。

（3）资金集中管理和内部转账结算业务方面，成员单位在财务公司开设结算账户，通过登入财务公司结算平台网上提交指令结算，严格保障结算的安全、快捷、通畅，同时具有较高的数据安全性。

2.信贷业务控制

贷款管理实行客户经理负责制，财务公司贷款的对象仅限于内蒙古伊泰集团有限公司的成员单位（包括公司及公司的附属公司）。财务公司根据各类业务的不同特点制定了《客户授信管理办法》《流动资金贷款管理办法》《商业汇票贴现业务管理办法》《委托贷款管理办法》等内部管理制度，规范了各类业务操作流程。建立了贷前、贷中、贷后完整的信贷管理制度。

（1）建立职责明确、相互制约的审贷分离制度

财务公司根据贷款规模、种类、期限、担保条件确定审查程序和审批权限，严格按照程序和权限审查、审批贷款。

财务公司建立和健全信贷部门和信贷岗位工作责任制，信贷部门的岗位设置分工合理……
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