公告日期：2025-06-07

董事会秘书工作制度

（2025年6月6日第十届董事会第三十六次会议）

第一章 总则

第一条 为提高公司治理水平，规范公司董事会秘书的
选任、履职等工作，根据《公司法》、《证券法》、《上海证券交易所股票上市规则》（以下简称“《上市规则》”）及《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》（修订）（以下简称“《规范运作指引》”）等法律法规和其他规范性文件，制订本制度。

第二条 董事会秘书为公司高级管理人员，对公司和董
事会负责，应忠实、勤勉地履行职责。

第三条 董事会秘书是公司与证券监管机构及证券交
易所之间的指定联络人。

第二章 选任

第四条 董事会应当在公司首次公开发行股票上市后
三个月内，或原任董事会秘书离职后三个月内聘任董事会秘书。

第五条 担任董事会秘书，应当具备以下条件：

（一）具有良好的职业道德和个人品质；

（二）具备履行职责所必需的财务、管理、法律等专业知识；

（三）具备履行职责所必需的工作经验；

（四）取得证券交易所认可的董事会秘书资格证书。
第六条 具有下列情形之一的人士不得担任董事会秘
书：

（一）《公司法》规定不得担任董事、高级管理人员的任何一种情形；

（二）最近三年曾受中国证监会行政处罚；

（三）曾被证券交易所公开认定为不适合担任上市公司董事会秘书；

（四）最近三年曾受证券交易所公开谴责或者三次以上通报批评；

（五）最近三年担任公司董事会秘书期间，证券交易所对其年度考核结果为“不合格”的次数累计达到二次以上；
（六）证券交易所认定不适合担任董事会秘书的其他情形。

第七条 上市公司聘任董事会秘书、证券事务代表后，
应当及时公告并向证券交易所：

（一）董事会推荐书，包括董事会秘书、证券事务代表符合本办法规定的董事会秘书任职条件的说明、现任职务、
工作表现、个人品德等内容；

（二）董事会秘书、证券事务代表个人简历和学历证明复印件；

（三）董事会秘书、证券事务代表聘任书或者相关董事会决议；

（四）董事会秘书、证券事务代表的通讯方式，包括办公电话、移动电话、传真、通信地址及专用电子邮箱地址等。
上述有关通讯方式的资料发生变更时，公司应当及时向证券交易所提交变更后的资料。

第八条 解聘董事会秘书应当具备充足的理由，不得无
故将其解聘。

董事会秘书被解聘或者辞任时，公司应当及时向证券交易所报告，说明原因并公告。

董事会秘书可以就被公司不当解聘或者与辞任有关的情况，向证券交易所提交个人陈述报告。

第九条 董事会秘书具有下列情形之一的，公司应当自
相关事实发生之日起一个月内将其解聘：

（一）本办法第六条规定的任何一种情形；

（二）连续三个月以上不能履行职责；

（三）在履行职责时出现重大错误或疏漏，给公司、投资 者造成重大损失；

（四）违反法律法规、证券交易所相关规定和公司章程等，
给公司、投资者造成重大损失。

第十条 董事会秘书被解聘或辞职离任的，应当接受董
事会的离任审查，并办理有关档案文件、具体工作的移交手续。

董事会秘书辞职后未完成离任审查、文件和工作移交手续的，仍应承担董事会秘书职责。

第十一条 董事会秘书空缺期间，董事会应当及时指定
一名董事或高级管理人员代行董事会秘书的职责并公告，同时尽快确定董事会秘书的人选。公司指定代行董事会秘书职责的人员之前，由公司董事长代行董事会秘书职责。

公司董事会秘书空缺时间超过三个月的，由公司董事长代行董事会秘书职责，并在代行后的六个月内完成董事会秘书的聘任工作。

第三章 履职

第十二条 董事会秘书对公司和董事会负责，履行如下
职责：

（一）负责公司信息披露事务，协调公司信息披露工作，组织制定公司信息披露事务管理制度，督促公司及相关信息披露义务人遵守信息披露相关规定；

（二）负责投资者关系管理，协调公司与证券监管机构、投资者及实际控制人、中介机构、媒体等之间的信息沟通；

（三）筹备组织董事会会议和股东会会议，参加股东会会议、董事会会议及高级管理人员相关会议，负责董事会会议记录工作并签字；

（四）负责公司信息披露的保密工作，在未公开重大信息泄露时，立即向本所报告并披露；

（五）关注媒体报道并……
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