公告日期：2026-01-07

国泰海通证券股份有限公司

关于哈尔滨瀚霖科技开发股份有限公司股票
进入全国中小企业股份转让系统公开转让并挂牌的

推荐报告

推荐主办券商

二零二五年十二月

根据《证券法》《非上市公众公司监督管理办法》（以下简称“《管理办法》”）《全国中小企业股份转让系统股票挂牌规则》（以下简称“《挂牌规则》”）等法律、法规和规范性文件，哈尔滨瀚霖科技开发股份有限公司（以下简称“瀚霖科技”、“申请挂牌公司”、“股份公司”或“公司”）就其股票进入全国中小企业股份转让系统公开转让并挂牌事宜经过董事会决议、股东会批准，并向全国中小企业股份转让系统有限责任公司（以下简称“全国股转公司”）提交了股票在全国中小企业股份转让系统挂牌的申请报告。

根据全国股转公司发布的《全国中小企业股份转让系统主办券商尽职调查工作指引》（以下简称“《工作指引》”），国泰海通证券股份有限公司（以下简称“国泰海通”或“主办券商”）对瀚霖科技的业务与行业、财务状况、公司治理和公司合法合规事项等进行了尽职调查，对瀚霖科技本次申请进入全国中小企业股份转让系统挂牌出具本推荐报告。
一、主办券商与申请挂牌公司之间的关联关系

截至本推荐报告出具之日，主办券商与申请挂牌公司之间不存在关联关系，具体如下：

（一）主办券商或其控股股东、实际控制人、重要关联方不存在持有申请挂牌公司、重要关联方股份的情况。

（二）申请挂牌公司或其控股股东、实际控制人、重要关联方不存在持有主办券商或其控股股东、实际控制人、重要关联方股份的情况。

（三）主办券商的项目组成员及其配偶，主办券商的董事、高级管理人员，均不存在拥有申请挂牌公司及重要关联方权益、在申请挂牌公司及重要关联方处任职等情况。

（四）主办券商的控股股东、实际控制人、重要关联方与申请挂牌公司控股股东、实际控制人、重要关联方不存在相互提供担保或者融资等情况。

（五）主办券商与申请挂牌公司之间不存在其他关联关系。

二、尽职调查情况

主办券商瀚霖科技推荐挂牌项目组（以下简称“项目组”）根据《挂牌规则》《工作指引》的要求，对瀚霖科技进行了尽职调查，了解的主要事项包括公司的基本情况、历史沿革、独立性、关联交易、同业竞争、规范运作、业务与行业、财务状况、公司治理、发展前景、重大事项等。

项目组与瀚霖科技董事长、董事、经理、财务负责人、董事会秘书以及部分员工进行了交谈，并听取了公司聘请的北京市中伦律师事务所（以下简称“中伦律师”）、致同会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称“致同会计师”）的意见；查阅了《公司章程》、股东会及董事会会议决议及会议记录、公司各项规章制度、会计凭证、会计账簿、审计报告、市场监督管理部门登记资料、纳税凭证等；了解了公司的生产经营状况、内控制度、规范运作情况和发展计划。通过上述尽职调查，主办券商出具了《国泰海通证券股份有限公司关于推荐哈尔滨瀚霖科技开发股份有限公司股票进入全国中小企业股份转让系统公开转让并挂牌的尽职调查报告》（以下简称“《尽职调查报告》”）。
三、主办券商立项、质量控制、内核等内部审核程序和相关意见 （一）立项程序及立项意见

1、一次立项

2025 年 6 月 3 日，项目组向国泰海通立项评审委员会提交本项目立项报告
等一次立项申请文件，提出一次立项申请。2025 年 6 月 26 日，国泰海通立项评
审委员会召开了关于哈尔滨瀚霖科技开发股份有限公司推荐挂牌的立项评审会（一次立项），并于会后进行了投票。共有 6 名评审委员参与投票，其中 6 票赞成，0 票反对，0 票弃权，项目立项获通过。

2、二次立项

2025 年 9 月 3 日，项目组向国泰海通立项评审委员会提交有关文件，提出
二次立项申请。2025 年 9 月 15 日，国泰海通立项评审委员会召开了关于瀚霖科
技推荐挂牌的立项评审会（二次立项），并于会后进行了投票。共有 6 名评审委
员参与投票，其中 6 票赞成，0 票反对，0 票弃权，项目立项获通过。
（二）质量控制程序及质量控制意见

项目组于 2025 年 9 月向国泰海通质量控制部提出审核申请，质量控制部审
阅了项目组提交的挂牌申请文件、尽职调查工作底稿，进行了现场检查并提出了整改要求，并跟踪了项目组对挂牌申请文件、尽职调查工作底稿检查问题、现场核查问题的落实情况。在此基础上，质量控制部出具了质量控制报告。经检查，对瀚霖科技项目的工作底稿予以验收通过，同意项目申请内核审议。
（三）内核程序及内核意见

按照相关法律、法规和规范性文件规定以及《国泰海通证券股份有限公司投资银行类业务内核……
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