公告日期：2026-01-05

中信建投证券股份有限公司关于

西安聚能超导磁体科技股份有限公司

在全国中小企业股份转让系统公开转让并挂牌的推荐报告
根据全国中小企业股份转让系统有限责任公司（以下简称“全国股转公司”）下发的《全国中小企业股份转让系统业务规则（试行）》（以下简称“《业务规则》”）、《全国中小企业股份转让系统股票挂牌规则》（以下简称“《挂牌规则》”），西安聚能超导磁体科技股份有限公司（以下简称“聚能磁体”或“公司”）就其股票在全国中小企业股份转让系统（以下简称“全国股份转让系统”）公开转让并挂牌事宜经过董事会决议、股东会批准，并与中信建投证券股份有限公司（以下简称“中信建投证券”）签署了《推荐挂牌并持续督导协议书》。
根据全国股转公司发布的《全国中小企业股份转让系统主办券商推荐挂牌业务指引》（以下简称“《推荐挂牌业务指引》”）、《全国中小企业股份转让系统主办券商尽职调查工作指引》（以下简称“《工作指引》”），中信建投证券对该公司财务状况、业务情况、公司治理、公司合法合规事项等进行了尽职调查，对该公司股票在全国股份转让系统公开转让并挂牌出具本报告。

一、主办券商与申请挂牌公司之间的关联关系

截至 2025 年 11 月 28 日，主办券商自营业务合计持有公司重要关联方西部
超导股票 43,150 股，占西部超导总股本的 0.007%；持有公司重要关联方西部材料股票 4,600 股，占西部材料总股本的 0.001%；主办券商资产管理部合计持有公司重要关联方西部超导股票 7,408 股，占西部超导总股本的 0.001%；持有公司重要关联方西部材料股票 2,663 股，占西部材料总股本的 0.001%；持有公司重要关联方凯立新材股票 6,787 股，占凯立新材总股本的 0.005%。主办券商买卖西部超导、西部材料的股票基于其已公开披露的信息以及自身对证券市场、行业发展趋势和股票投资价值的分析和判断，出于合理安排和资金需求筹划而进行，从未知悉、探知、获取或利用任何相关内幕信息，也从未有任何人员向主办券商泄漏相关信息或建议主办券商买卖西部超导、西部材料的股票。

主办券商全资子公司建投投资根据《上海证券交易所首次公开发行证券发行与承销业务实施细则》等规定通过参与公司重要关联方凯立新材首次公开发行股
票并在科创板上市战略配售进行跟投，截至 2025 年 11 月 28 日，建投投资持有
凯立新材 1,635,200 股，持股比例为 1.25%。

截至 2025 年 11 月 28 日，主办券商全资子公司建投基金参与设立的证券投
资基金持有公司重要关联方西部超导股票 184,000 股，占西部超导总股本的0.03%；持有公司重要关联方凯立新材股票200股，占凯立新材总股本的0.0002%。
截至本推荐报告出具之日，主办券商全资子公司建投资本间接持有公司重要关联方西安欧中 0.26%股权，持股路径为建投资本担任陕西汇盈润信股权投资合伙企业（有限合伙）执行事务合伙人并持有 20%出资额，陕西汇盈润信股权投资合伙企业（有限合伙）持有西安欧中 0.97%股权；建投资本持有深圳市润信新观象股权投资基金管理有限公司 51.00%股权，深圳市润信新观象股权投资基金管理有限公司持有深圳润信新观象战略新兴产业私募股权投资基金合伙企业（有限合伙）0.68%出资额，同时建投资本还直接持有深圳润信新观象战略新兴产业私募股权投资基金合伙企业（有限合伙）9.07%出资额，深圳润信新观象战略新兴产业私募股权投资基金合伙企业（有限合伙）持有西安欧中 0.70%股权。

除上述情况外，不存在其他主办券商或其控股股东、实际控制人、重要关联方持有公司或其控股股东、实际控制人、重要关联方股份的情况；主办券商已经制定并执行信息隔离管理制度，在存在利益冲突的业务之间设置了隔离墙，符合中国证券业协会《证券公司信息隔离墙制度指引》等规定。主办券商自营业务、通过建投投资参与科创板发行的跟投、建投资本进行私募股权投资，从而持有公司重要关联方西部超导、西部材料、凯立新材、西安欧中股份的情形不影响主办券商及保荐代表人公正履行保荐职责。

二、主办券商尽职调查情况

中信建投证券推荐聚能磁体挂牌项目组（以下简称“项目组”）根据《业务指引》《工作指引》的要求，对聚能磁体进行了尽职调查，了解的主要事项包括
公司的基本情况、历史沿革、独立性、关联交易、同业竞争、规范运作、持续经营、财务状况、发展前景、重大事项等。

项目组与聚能磁体董事长、总经理、财务总监、董事会秘书及其他部分董事、监事、高级管理人员、员工等进行了交流，并同公司聘请的中审众环会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称“中审众环会计师”）注册会计师和国浩律师（西……
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