公告日期：2025-07-10

关于深圳市凯琦佳科技股份有限公司首次公开发行股
票并上市辅导工作进展情况报告（第十六期）

深圳市凯琦佳科技股份有限公司(以下简称“凯琦佳”、“公司”或“辅导对象”)拟申请在中华人民共和国境内首次公开发行股票并上市。国投证券股份有限公司（原名为安信证券股份有限公司，以下简称“国投证券”或“辅导机构”）作为辅导机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《首次公开发行股票并上市辅导监管规定》等有关规定,以及《深圳市凯琦佳科技股份有限公司与安信证券股份有限公司关于首次公开发行人民币普通股（A 股）股票辅导协议》相关约定开展辅导工作。现就本期辅导工作进展情况报告如下：

一、辅导工作开展情况

（一）辅导人员

国投证券为凯琦佳组建了专门的辅导工作小组。辅导工作小组由赵跃、廖信庭、雷舟、李卓群、郑斯方、吉玉蝶共 6 人组成，其中，赵跃、廖信庭为保荐代表人，赵跃任组长。辅导小组全体成员均已取得证券从业资格，有相关法律、会计等专业知识和必要的投资银行业务经验，具备专业胜任能力。

本辅导期内，接受辅导人员为辅导对象的全体董事（包括独立董事）、监事、高级管理人员、持有 5%以上股份的股东和实际控制人（或其法定代表人）。本辅导期内，陈思友因本人原因辞去公司董事职务，但仍作为持有公司 5%以上股份的股东接受辅
导；薛志权已从公司离职，不再担任公司监事职务，自其辞任监事职务之日，不再作为接受辅导人员；刘海军被选举为公司董事，张元善被选举为公司监事，二人自任期开始之日被纳入接受辅导人员；除此之外，公司其他接受辅导人员未发生变化。

（二）辅导时间及方式

本期辅导时间为 2025 年 4 月至 2025 年 6 月（简称“本辅导
期”）。

本辅导期内，国投证券辅导工作小组采用多种方式开展了辅导工作，包括但不限于组织自学、个别答疑、内部沟通会、中介协调会、案例分析等形式。中介机构就各自调查情况进行了详细沟通，分析和讨论了凯琦佳存在的主要问题以及解决这些问题的方案。

（三）辅导的主要内容

1、持续跟踪公司的经营情况，关注公司 2025 年第一季度业绩情况，持续关注公司现金流量及信用情况，关注公司的抗风险能力；

2、持续跟踪公司业务与技术发展的最新情况，关注公司知识产权、生产用房、研发项目、委托加工、环保等情况；

3、梳理公司历史沿革，核查公司产权关系、股权结构是否明晰及符合有关规定，跟进公司股权转让相关事项；

4、了解电容器行业最新发展情况以及同行业可比公司盈利水平及新业务领域发展方向，关注公司未来业务发展目标和发展计划；

5、督促公司董事、监事、高级管理人员学习最新的证券市场
法律法规，完善公司财务内控制度，健全公司治理机制；

6、公司基于自身经营状况和未来发展规划，于 2025 年 3 月
向全国中小企业股份转让系统提交挂牌申请文件并受理，截至本辅导期末，公司尚未完成挂牌，辅导机构将继续跟踪相关事项。
（四）证券服务机构配合开展辅导工作情况

本辅导期内，国投证券与凯琦佳聘请的会计师事务所、律师事务所相互配合，根据凯琦佳的实际情况对其开展了相关辅导工作，各证券服务机构对辅导工作给予了高度的重视并积极配合辅导机构的工作。

二、辅导对象目前仍存在的主要问题及解决方案

（一）前期辅导工作中发现的问题及解决情况

1、部分机构投资者投资协议的股权回购条款已触发

公司与部分机构投资者签订的投资协议中约定有股权回购条款，截至本辅导期末，该等股权回购条款已触发。公司正积极和机构投资者协商延长股权回购条款的触发时点，并着力寻找外部投资者承接部分机构投资者拟退出的股份。

2、部分建筑物未取得产权证书

公司子公司存在部分辅助用房因属于临时性建筑或未履行报批报建手续而未取得产权证书的情形。本辅导期内，辅导工作小组就公司生产用房情况进行了全面梳理，并督促公司积极采取措施应对子公司部分建筑物未取得产权证书可能给公司生产经营带来的风险。截至本辅导期末，公司实际控制人已出具承诺，若未来因上述建筑物瑕疵导致公司或子公司遭受损失，其愿意承担相应赔偿责任。

3、持续完善财务内控制度

本辅导期内，辅导工作小组就公司财务内控情况进行了全面梳理，督促公司按照最新证券发行上市相关规则、财务会计准则等文件修订、完善财务内控制度，并严格执行相关财务内控制度，积极对财务内控不规范的情形进行整改。

（二）目前仍存在的主要问题及解决方案

1、公司治理及内控制度仍需完善

公司已根据证券发行上市相关要求建立了一系列较为健全的公司治理及……
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