公告日期：2024-11-29

山东安华生物医药股份有限公司

AMHWA BIOPHARM CO., LTD.

山东省滨州市黄河 12 路 488 号

公开转让说明书

（申报稿）

声明：本公司的公开转让申请尚未得到中国证监会注册或全国股转系统同意。公开转让书说明书申报稿不具有据以公开转让的法律效力，投资者应当以正式
公告的公开转让说明书全文作为投资决策的依据。

民生证券

地址：中国（上海）自由贸易试验区浦明路 8 号

2024 年 11 月

声明

中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）、全国中小企业股份转让系统（以下简称“全国股转系统”）所作的任何决定或意见，均不表明其对本公司股票公开转让申请文件及所披露信息的真实性、准确性、完整性作出保证，也不表明其对股票的价值或投资者的收益作出实质性判断或者保证。任何与之相反的声明均属虚假不实陈述。

根据《证券法》的规定，本公司经营与收益的变化，由本公司自行负责，由此变化引致的投资风险，由投资者自行承担。

本公司及控股股东、实际控制人、全体董事、监事、高级管理人员承诺公开转让说明书及其他信息披露资料不存在虚假记载、误导性述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担相应的法律责任。

本公司负责人和主管会计工作的负责人、会计机构负责人保证公开转让说明书中财务会计资料真实、准确、完整。

本公司及控股股东、实际控制人、全体董事、监事、高级管理人员承诺因公开转让说明书及其他信息披露资料有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，致使投资者在证券发行或交易中遭受损失的，将依法承担相应的法律责任。

主办券商及证券服务机构承诺因其为公司本次公开转让股票制作、出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，给投资者造成损失的，将依法承担相应的法律责任。

重大事项提示

公司特别提醒投资者注意下列风险和重大事项：

重要风险或事项名称 重要风险或事项简要描述

公司控股股东、实际控制人为韩秀云，韩秀云直接持有公司
股份 3,748.25 万股，占公司股本总额的 49.12%，同时，通
过诺凯信息间接控制 126.36 万股股份，占公司股本总额的
1.66%，诺凯信息为韩秀云的一致行动人。因此，韩秀云直
接及间接实际控制公司的股份比例为 50.78%，为公司的控
实际控制人不当控制的风险 股股东、实际控制人，且担任公司的董事长、总经理。股份
公司成立后，虽然公司依据公司法建立健全了公司治理机构
和相关配套规章制度，但如果实际控制人利用其控制地位，
通过行使表决权对公司的经营决策、人事、财务、监督等进
行不当控制，可能给公司经营和其他股东带来不当控制风
险。

公司销售的各类产品均依赖于公司长期以来研发与积累的各
项核心技术与研发成果。公司通过规范研发管理流程、健全
保密制度、申请相关知识产权、对关键技术人员实施股权激
商业秘密和核心技术泄露的风险 励等方式，实现对公司商业秘密和核心技术的保护。但上述
措施仍无法完全避免公司商业秘密和核心技术泄密的风险。
未来如果公司保密制度未能得到有效执行，出现重大疏忽、
……
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提示：本网不保证其真实性和客观性，一切有关该股的有效信息，以交易所的公告为准，敬请投资者注意风险。