公告日期：2025-10-13

关于浙江三元龙兴科技股份有限公司首次公开发行股票并
上市辅导工作进展情况报告（第八期）

浙江三元龙兴科技股份有限公司（以下简称“辅导对象”、“三元龙兴”、“公司”）拟申请在中华人民共和国境内首次公开发行股票并上市。国泰海通证券股份有限公司（以下简称国泰海通）作为辅导机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《首次公开发行股票并上市辅导监管规定》等有关规定，以及三元龙兴与国泰海通签署的《股票发行上市辅导协议》相关约定开展辅导工作。现就本期辅导工作进展情况报告如下：

一、辅导工作开展情况

（一）辅导人员

国泰海通为承担本期辅导工作的辅导机构。国泰海通投资银行部建立了相应的辅导工作小组，辅导工作主要由赵晋、蒋勇、胡伊苹、朱浩、胡栋、吴凌晓、宋未忆、江宏振完成，其中，赵晋为辅导工作小组组长。截至本报告出具日，以上辅导人员均为国泰海通正式员工，并通过证券从业资格考试，具备相关法律、会计等专业知识和必要的投资银行业务经验，符合《证券发行上市保荐业务管理办法》的要求，能够胜任辅导对象的上市辅导工作。本阶段辅导期内，辅导工作新增小组成员胡伊苹。

（二）辅导时间及方式

本期辅导期间为：2025 年 7 月-2025 年 9 月。在辅导过程中，国泰海通辅导
工作小组成员采用核查三元龙兴提交的书面文件、原始凭证、与相关方就专题事项进行分析研究、召开中介机构协调会、对相关方进行访谈等方式，对三元龙兴进行尽职调查；采取座谈、督促自学、召开培训会议以及咨询解答相结合等多种形式对三元龙兴董事、高级管理人员、持有公司 5%以上股份股东和实际控制人进行了法规知识、证券市场知识等上市相关知识的辅导。

（三）辅导的主要内容

1、核查公司提交的财务、业务、法律等资料，开展全面尽职调查工作；
2、实地走访报告期内主要客户、供应商；

3、对公司主要客户、供应商进行函证；

4、取得并核查报告期内公司、主要关联方、董监高等核心人员个人的银行流水；

5、取得并查阅公司自成立以来的全套工商内档，梳理并核查公司的历史沿革情况；

6、结合访谈、网络核查、查阅公司所提供书面文件等方式，梳理公司的业务与技术情况、风险因素、业务发展目标等；

7、取得并查阅公司报告期内的三会文件、内部控制制度文件等，了解公司的组织机构、内部控制、公司治理情况等；

8、辅导公司就募投项目设计开展相关准备工作；

9、对公司董事、高级管理人员及持有 5%以上股份的股东和实际控制人进行辅导培训，使其对资本市场主要法律法规、最新监管政策和资本市场最新动态有更加充分深入的了解。

目前，本期辅导工作已顺利完成，辅导计划履行情况良好。

（四）证券服务机构配合开展辅导工作情况

本辅导期内，发行人其他证券服务机构上海市锦天城律师事务所、立信会计师事务所（特殊普通合伙）积极配合辅导工作，协助辅导对象学习相关法律法规、公司治理、内部控制、财务会计等内容，按计划开展尽职调查工作等。

二、辅导对象目前仍存在的主要问题及解决方案

（一）前期辅导工作中发现问题及解决情况

国泰海通会同其他证券服务机构对公司辅导对象开展辅导培训工作，公司相关管理人员进一步学习了证券市场相关法律法规，加强了合规意识，加深了对发行上市有关法律法规的理解，深化了其对上市公司规范运作、信息披露和承诺履
行等方面责任义务的理解。

（二）目前仍存在的主要问题及解决方案

公司目前已确定募集资金主要投向，辅导机构将结合公司主营业务需求、发展规划和财务状况等因素，完善项目投资合理性分析，并辅导企业完成相关项目前期审批程序。

三、下一阶段的辅导工作安排

下一阶段国泰海通将由现有辅导工作小组，主要围绕督促辅导对象加强学习、继续完善尽职调查开展辅导工作。

1、集中学习

国泰海通将继续通过集中培训、座谈、组织辅导对象自学和讨论、针对辅导内容组织模拟考试等多种方式继续开展辅导培训工作，并会同其他中介机构对公司可能存在的不规范问题按照拟定的整改方案提出整改意见。

2、继续完善尽职调查

国泰海通将进一步完善前期尽职调查，并根据报告期内业绩情况，通过补充财务核查、重点科目分析等形式，对公司的公司治理、规范运作、财务信息及经营模式等方面进行更为深入的全面梳理。

（以下无正文）

（本页无正文，为《关于浙江三元龙兴科技股份有限公司首次公开发行股票
并上市辅导工作进展情况报告（第八期）》之辅导机构签章页）
本期辅……
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