公告日期：2026-02-13

国投证券股份有限公司

关于

上海玖行能源科技股份有限公司

股票定向发行的

推荐工作报告

主办券商

住所：深圳市福田区福田街道福华一路 119 号安信金融大厦
二〇二六年二月

目录

一、关于本次定向发行主体合法合规性的意见...... 5
二、关于发行人公司治理规范性的意见...... 6
三、关于本次定向发行是否需要履行注册程序的意见 ...... 6
四、关于发行人在报告期内及本次定向发行是否规范履行信息披露义务的意见 ...... 7
五、关于本次定向发行现有股东优先认购安排合法合规性的意见...... 8
六、关于发行对象是否符合投资者适当性要求的意见 ...... 9七、关于发行对象是否属于失信联合惩戒对象、是否存在股权代持及是否为持股平台的意见 12
八、关于发行对象认购资金来源合法合规性的意见...... 13
九、关于本次定向发行决策程序合法合规性的意见...... 14
十、关于本次发行定价合法合规性及合理性的意见...... 17
十一、关于本次定向发行相关认购协议等法律文件合法合规性的意见...... 22
十二、关于本次定向发行新增股票限售安排合法合规性的意见...... 23
十三、关于发行人募集资金内控及管理制度合法合规性的意见...... 24
十四、关于本次定向发行募集资金用途合法合规性的意见 ...... 24
十五、关于发行人报告期内募集资金管理及使用情况合法合规性的意见...... 26
十六、关于发行人是否存在完成新增股票登记前不得使用募集资金情形的意见 ...... 26
十七、关于本次定向发行购买资产的合法合规性意见 ...... 27
十八、关于本次定向发行对发行人影响的意见...... 27
十九、关于本次定向发行聘请第三方的意见...... 28
二十、主办券商认为应当发表的其他意见 ...... 29
二十一、关于本次定向发行的推荐结论...... 32

释义

在本推荐工作报告中，除非文义载明，下列简称具有如下含义：

释义项目 释义

玖行能源/公司/发行人 指 上海玖行能源科技股份有限公司

主办券商、国投证券 指 国投证券股份有限公司

股东会 指 上海玖行能源科技股份有限公司股东会

董事会 指 上海玖行能源科技股份有限公司董事会

监事会 指 上海玖行能源科技股份有限公司监事会

《募集资金管理制度》 指 《上海玖行能源科技股份有限公司募集资金管理制度》

中国证监会 指 中国证券监督管理委员会

全国股转公司 指 全国中小企业股份转让系统有限责任公司

全国股转系统 指 全国中小企业股份转让系统

现有股东 指 2026 年第二次临时股东会股权登记日在册的股东

西安高投 指 西安高投巳行股权投资基金合伙企业（有限合伙）

安徽国信 指 安徽省国信新能创业投资基金合伙企业（有限合伙）

海南长富 指 海南长富股权投资基金合伙企业（有限合伙）

东泰基金 指 济南济钢东泰空天产业投资合伙企业（有限合伙）

华能源融 指 海宁华能源融科环股权投资合伙企业（有限合伙）

慧仁跟投 指 海宁慧仁跟投投资合伙企业（有限合伙）

中石化资本 指 中国石化集团资本有限公司

中石油昆仑资本 指 中国石油集团昆仑资本有限公司

中电气投资 指 中国电气装备集团投资有限公司

西安高投巳行股权投资基金合伙企业（有限合伙）、安徽
认购对象 指 省国信新能创业投资基金合伙企业（有限合伙）海南长富
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