公告日期：2025-09-29

国泰海通证券股份有限公司

关于推荐青蛙泵业股份有限公司股票
进入全国中小企业股份转让系统公开转让并挂牌的
推荐报告

二〇二五年九月

根据中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）发布的《非上市公众公司监督管理办法》（以下简称“《公众公司办法》”），全国中小企业股份转让系统有限责任公司（以下简称“股转公司”、“全国股转公司”）下发的《全国中小企业股份转让系统业务规则（试行）》（以下简称“《业务规则》”）、《全国中小企业股份转让系统股票挂牌规则》（以下简称“《挂牌规则》”）等相关法律法规，青蛙泵业股份有限公司（以下简称“青蛙泵业”、“公司”）就其股票进入全国中小企业股份转让系统（以下简称“全国股份转让系统”）公开转让并挂牌事宜经过董事会决议、股东会批准，并与国泰海通证券股份有限公司（以下简称“国泰海通”、“主办券商”）签订了《推荐挂牌并持续督导协议书》，并向全国股转公司提交了申请报告。

根据全国股转公司发布的《全国中小企业股份转让系统主办券商推荐挂牌业务指引》《全国中小企业股份转让系统主办券商尽职调查工作指引》（以下简称“《工作指引》”），国泰海通对青蛙泵业的业务情况、财务状况、持续经营能力、公司治理和合法合规事项等进行了尽职调查，对青蛙泵业本次申请股票在全国股份转让系统公开转让并挂牌出具本推荐报告。
一、国泰海通与青蛙泵业之间的关联关系

截至本推荐报告出具日，国泰海通与青蛙泵业之间不存在关联关系，具体如下：

（一）国泰海通或其控股股东、实际控制人、重要关联方不存在持有青蛙泵业或其控股股东、实际控制人、重要关联方股份的情况。

（二）青蛙泵业或其控股股东、实际控制人、重要关联方不存在持有国泰海通或其控股股东、实际控制人、重要关联方股份的情况。

（三）国泰海通的项目组成员及其配偶，董事、监事、高级管理人员，不存在持有青蛙泵业或其控股股东、实际控制人及重要关联方股份，以及不存在在青蛙泵业或其控股股东、实际控制人及重要关联方任职的情况。

（四）国泰海通的控股股东、实际控制人、重要关联方与青蛙泵业控股股东、
实际控制人、重要关联方不存在相互提供担保或者融资等情况。

（五）国泰海通与青蛙泵业之间不存在其他关联关系。
二、尽职调查情况

国泰海通推荐青蛙泵业挂牌项目小组（以下简称“项目组”）根据《工作指引》的要求，对青蛙泵业进行了尽职调查，了解的主要事项包括公司的基本情况、历史沿革、产品及业务、独立性、关联交易、同业竞争、规范运作、持续经营、财务状况、发展前景、重大事项等。

项目组与青蛙泵业董事、监事、总经理、财务负责人、核心技术人员等进行了交谈，并同公司聘请的立信会计师事务所（特殊普通合伙）、上海锦天城律师事务所进行了交流；查阅了公司章程、股东（大）会、董事会、监事会（以下简称“三会”）会议决议及会议记录、公司各项规章制度、会计凭证、会计账簿、审计报告、工商行政管理部门登记资料、纳税凭证等；了解了公司的生产经营状况、内控制度、规范运作情况和发展计划。

通过上述尽职调查，项目组出具了《国泰海通证券股份有限公司关于青蛙泵业股份有限公司股票在全国中小企业股份转让系统公开转让并挂牌之尽职调查报告》（以下简称“《尽职调查报告》”）。
三、立项、质量控制、内核等内部审核程序和相关意见

（一）立项程序及立项意见

2025年7月31日，青蛙泵业项目组向投资银行业务委员会质量控制部（以下简称“投行质控部”）提交立项申请，投行质控部对立项材料进行了复核。2025年9月4日，青蛙泵业推荐挂牌项目经国泰海通投行质控部审核及立项委员会投票表决，投票表决结果：6票同意，0票反对，投票结果为通过，同意项目立项。

（二）质量控制程序及质量控制意见

2025年7月，项目组完成了现场尽职调查及相关工作底稿的获取和归集工作，并提交投行质控部进行审核。投行质控部对青蛙泵业项目组提交的挂牌申请文件、
尽职调查工作底稿进行了现场检查并提出了整改要求，并跟踪了项目组对挂牌申请文件、尽职调查工作底稿检查问题、现场核查问题的落实情况。

在此基础上，投行质控部于2025年9月4日出具了质量控制报告。经检查，青蛙泵业项目组履行了基本尽调程序，尽调工作底稿在各重大方面对项目申报文件形成了有效支撑，投行质控部对工作底稿和申请文件审核验收通过后，出具项目质量控制报告，同意提交投资银行业务内核委员会审议。

（三）内核程序与内核意见

根据《证券公司投资银行类业务内部控制指引》等规定对内核机构审……
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