公告日期：2025-07-11

关于纯米科技（上海）股份有限公司首次公开发行股
票并上市辅导工作进展情况报告（第十期）

纯米科技（上海）股份有限公司（以下简称辅导对象）拟申请在中华人民共和国境内首次公开发行股票并上市。广发证券股份有限公司（以下简称“广发证券”）作为辅导机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《首次公开发行股票并上市辅导监管规定》等有关规定，以及《纯米科技（上海）股份有限公司与广发证券股份有限公司关于首次公开发行人民币普通股股票（A 股）并在主板上市之辅导协议》相关约定开展辅导工作。现就本期辅导工作进展情况报告如下：

一、辅导工作开展情况

（一）辅导人员

辅导工作小组成员为：杨玉国、孙昭伟、王元灏、江懿涵、杨莹、尤文博、王乔，其中保荐代表人杨玉国担任辅导小组组长。上述辅导人员均具备金融、法律、会计等方面必备的专业知识和技能，不存在同时担任四家以上企业辅导工作的情形。

（二）辅导时间及方式

本期辅导工作报告的辅导期为2025年4 月10日至本辅导工作报告签署日。辅导方式主要包括组织自学、座谈交流等。

（三）辅导的主要内容

1、持续开展尽职调查工作

辅导工作小组收集、整理企业业务技术、关联交易、公司治
理、内部控制等方面的材料并开展持续尽职调查工作，针对尽职调查中发现的诸如内部控制、关联交易占比较高等情况，与公司及时沟通协调，并定期通过现场会议、线上会议等形式组织召开中介机构协调会对辅导过程中发现的问题进行跟进，对工作计划即时进行调整。

2、规范运行

辅导工作小组对企业业务发展情况、财务情况及规范运作情况进行跟踪调查，加强辅导对象在信息披露方面的认识，密切关注公司对前期规范运作整改建议的落实情况，并给予合规方面的相关意见，以进一步完善公司治理和内控规范问题。

3、持续关注行业及公司发展情况

辅导工作小组持续关注发行人所在行业动向、查阅调研相关研究资料，并与公司高管积极沟通，了解公司近期经营情况和财务状况，从公司战略及业务发展角度给予建设性建议。

4、新三板挂牌申报

辅导工作小组不断细化、完善尽职调查工作底稿及申报文件，推进辅导对象新三板挂牌申报。辅导对象已经于 5 月申请股转公司挂牌，目前正在审核中，辅导工作小组正在推进反馈回复工作。
（四）证券服务机构配合开展辅导工作情况

本辅导期内，国浩律师（上海）事务所、毕马威华振会计师事务所（特殊普通合伙）等其他中介机构积极协助广发证券辅导工作小组开展辅导工作，保持紧密配合，通过召开中介协调会、专项问题讨论会等方式解决辅导过程中发现的问题，如期完成了本期辅导工作。

二、辅导对象目前仍存在的主要问题及解决方案

（一）前期辅导工作中发现问题及解决情况

在前期辅导及尽职调查中发现主要问题如下：

1、辅导对象存在关联交易占比较高和大客户依赖问题，通过与辅导机构积极沟通和探讨，辅导对象已积极采取了包括加大自有品牌产品销售力度、积极拓展海外市场等措施，并在积极实施中。

2、辅导工作小组持续关注公司业务成长性情况。针对公司未来发展战略、细分赛道的竞争情况、主要产品的市场竞争力、在研项目/产品未来盈利能力、下游市场供需情况等持续跟踪了解，与公司讨论分析公司业务未来成长性情况，并给予建设性建议。

3、加强证券知识培训。针对公司管理层及关键岗位人员，辅导工作小组定期组织证券市场相关知识专题培训，结合监管机构最新政策等，对公司前述人员进行讲解、培训。

4、监控风险管理机制运行情况。辅导工作小组指导辅导对象改进风险管理体系，识别、评估并监控公司面临的主要风险，制定相应的风险应对措施，提升了公司的风险防范能力。

（二）目前仍存在的主要问题及解决方案

1、关联交易及大客户依赖

目前，辅导对象关联交易占比较高、大客户依赖问题等尚未完全解决，辅导机构将持续关注辅导对象与大客户合作情况，协助辅导对象推进各项改进措施的落实和开展。

2、海外业务开展情况

辅导对象业务范围覆盖海外市场，当前国际贸易形势复杂多变，为其海外业务拓展与渠道开拓带来诸多不确定性。辅导工作小组将密切关注国际贸易形势变化，并就海外业务推进提供建议与支持。

3、资质及知识产权管理

辅导对象业务涉及大量资质及知识产权，辅导工作小组将紧密跟踪相关变更情况，确保公司资质及知识产权的合规性和有效性。小组将协同国浩律师（上海）事务所，从资质的申请、维护、更新以及知识产权的申请、保护等方面入手，建立健全公司资质及知识产权管理制度。

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