公告日期：2026-10-14

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中信建投证券股份有限公司
关于承德天大钒业股份有限公司
向不特定合格投资者公开发行股票并上市辅导工作进展报
告（第二期）
承德天大钒业股份有限公司（以下简称“天大股份” 、 “公司” 、 “辅导对
象” ） 拟申请向不特定合格投资者公开发行股票并上市。中信建投证券股份有限
公司（以下简称“中信建投证券” ） 作为辅导机构，根据《证券发行上市保荐业
务管理办法》《北京证券交易所向不特定合格投资者公开发行股票注册管理办法》
《监管规则适用指引——北京证券交易所类第 1 号：全国股转系统挂牌公司申请
在北京证券交易所发行上市辅导监管指引》《北京证券交易所证券发行上市保荐
业务管理细则》等有关规定， 以及《承德天大钒业股份有限公司与中信建投证券
股份有限公司关于股票向不特定合格投资者公开发行并上市之辅导协议》（以下
简称“《辅导协议》 ” ） 相关约定开展辅导工作。现就本期辅导工作进展情况报
告如下：
一、辅导工作开展情况
（一）辅导机构及人员
根据中信建投证券与天大股份签订的辅导协议、 制定的辅导计划及实施方案，
中信建投证券向天大股份派出： 郭尧、 徐钰、 朱旭东、 张文强、 郭云阳、 高海翔、
李爱东、孟泽 8 位具有辅导资格的人员组成辅导工作小组，其中郭尧为辅导工作
小组组长。 在第二期辅导工作开展过程中， 新增魏哲旭为辅导人员， 以便于更好
地推动辅导工作的开展。此次变更后，辅导工作小组成员为郭尧、徐钰、朱旭东、
张文强、郭云阳、高海翔、李爱东、孟泽、 魏哲旭。 上述人员均具备有关法律、
会计等必备的专业知识和技能，同时担任辅导工作的企业均未超过四家，具备从
事辅导工作的能力和资格。
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本辅导期内， 各辅导中介机构保持不变。
（二）辅导时间及方式
中信建投证券与天大股份于 2026 年 3 月 23 日签订了《辅导协议》， 2026 年
3 月 26 日向中国证券监督管理委员会河北监管局报送了辅导备案申请资料，并
于 2026 年 3 月 31 日获得备案登记。
2026 年 7 月 10 日向中国证券监督管理委员会河北监管局报送了《中信建投
证券股份有限公司关于承德天大钒业股份有限公司向不特定合格投资者公开发
行股票并上市辅导工作进展报告（第一期）》。
本辅导期内， 中国证券监督管理委员会河北监管局根据现场检查情况向天大
股份出具了《关于承德天大钒业股份有限公司的现场检查事实确认书》（以下简
称“《事实确认书》”），中信建投证券辅导工作小组充分结合《事实确认书》 督促
企业进行整改， 通过组织天大股份和其他各中介机构召开专题讨论会、对关键业
务部门主要负责人员进行访谈、 开展辅导培训、 审阅天大股份提供的相关资料等
方式， 协助公司解决上市过程中的相关问题。
（三）辅导的主要内容
1、开展业务访谈
通过对天大股份的管理层及各业务环节的相关负责人员进行访谈，了解公司
各业务板块的业务模式、经营情况、行业发展与竞争状况，以及行业和公司的风
险因素事项等。
2、持续全面尽职调查
本辅导期内，辅导工作小组继续全面核查天大股份在公司设立、改制、股权
转让、增资扩股、资产评估等方面是否合法、有效，产权关系是否明晰，股权结
构是否符合有关规定。
中信建投证券辅导工作小组依据前期下发的尽职调查清单，对天大股份展开
了详尽的尽职调查，核查天大股份历次工商变更登记资料、三会资料、 股东适格
性、 行业状况、重大合同、产权登记证书、财务报表、 纳税凭证等相关文件，重
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点了解公司的财务会计管理体系、内控制度建设、法人治理结构、业务发展情况、
同业竞争与关联关系、企业发展规划、 未来募集资金使用规划等情况。
3、 进行上市辅导培训
2026 年 9 月 21 日，中信建投证券、 中审众环会计师事务所（特殊普通合伙）
和北京市中伦律师事务所开展上市辅导培训， 召集天大股份全体董事、高级管理
人员、 持股百分之五以上股东和实际控制人（或其法定代表人） 进行现场培训，
重点对《公司法》《证券法》、 上市公司规范运作和监管动态、资本市场动态及北
交所政策解读与业务介绍、募集资金管理等事项进行详细讲解和分析。
4、开展专题讨论
中信建投证券、 中审众环会计师事务所（特殊普通合伙） 和北京市中伦律师
事务所根据《事实确认书》所涉及的问题与公司进行充分讨论并召开专题会议，
结合公司实际，共同商讨解决问题的方法，督促公司进一步强化内部控制，健全
财务管理，提高会计信息质量， 帮助公司持续规范运作。
（四）证券服务机构配合开展辅导工作情况
会计师、 律师能够积极配合中信建投证券开展工作，对天大股份进行财务、
法律方面的尽……
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