公告日期：2026-07-10

中信建投证券股份有限公司
关于承德天大钒业股份有限公司
向不特定合格投资者公开发行股票并上市辅导工作进展报
告（第一期）
承德天大钒业股份有限公司（以下简称“天大股份” 、 “公司” 、 “辅导对
象” ） 拟申请首次公开发行股票并上市。中信建投证券股份有限公司（以下简称
“中信建投证券” ） 作为辅导机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《北
京证券交易所向不特定合格投资者公开发行股票注册管理办法》《监管规则适用
指引——北京证券交易所类第 1 号：全国股转系统挂牌公司申请在北京证券交易
所发行上市辅导监管指引》《北京证券交易所证券发行上市保荐业务管理细则》
等有关规定， 以及《承德天大钒业股份有限公司与中信建投证券股份有限公司关
于股票向不特定合格投资者公开发行并上市之辅导协议》（以下简称“《辅导协
议》 ” ） 相关约定开展辅导工作。现就本期辅导工作进展情况报告如下：
一、辅导工作开展情况
（一）辅导机构及人员
根据中信建投证券与天大股份签订的辅导协议及制定的辅导计划及实施方
案， 中信建投证券向天大股份派出： 郭尧、 徐钰、 朱旭东、 张文强、 郭云阳、 高
海翔、 李爱东、孟泽 8 位具有辅导资格的人员组成辅导工作小组，其中郭尧为辅
导工作小组组长。 在第二期辅导工作开展过程中， 新增魏哲旭为辅导人员， 以便
于更好地推动辅导工作的开展。此次变更后，辅导工作小组成员为郭尧、徐钰、
朱旭东、张文强、郭云阳、高海翔、李爱东、孟泽、 魏哲旭。 上述人员均具备有
关法律、会计等必备的专业知识和技能，同时担任辅导工作的企业均未超过四家，
具备从事辅导工作的能力和资格。
本辅导期内， 各辅导中介机构保持不变。
（二）辅导时间及方式
中信建投证券与天大股份于 2026 年 3 月 23 日签订了《辅导协议》， 2026 年
3 月 26 日向中国证券监督管理委员会河北监管局报送了辅导备案申请资料，并
于 2026 年 3 月 31 日获得备案登记。本阶段辅导的时间为 2026 年 3 月末至本报
告出具之日。
本辅导期内，中信建投证券辅导工作小组通过组织天大股份和各中介机构召
开专题讨论会、对关键业务部门主要负责人员进行访谈、审阅天大股份提供的相
关资料等方式，督促公司解决上市过程中的相关问题。
（三）辅导的主要内容
1、开展业务访谈
通过对天大股份的管理层及各业务环节的相关负责人员进行访谈，了解公司
各业务板块的业务模式、经营情况、行业发展与竞争状况，以及行业和公司的风
险因素与事项等。
2、持续全面尽职调查
本辅导期内，辅导工作小组继续全面核查天大股份在公司设立、改制、股权
转让、增资扩股、资产评估等方面是否合法、有效，产权关系是否明晰，股权结
构是否符合有关规定。
中信建投证券辅导工作小组依据前期下发的尽职调查清单，对天大股份展开
了详尽的尽职调查，核查天大股份历次工商变更登记资料、三会资料、 股东适格
性、 行业状况、重大合同、产权登记证书、财务报表、 纳税凭证等相关文件，重
点了解公司的财务会计管理体系、内控制度建设、法人治理结构、业务发展情况、
同业竞争与关联关系、企业发展规划、 未来募集资金使用规划等情况。
3、开展专题讨论
中信建投证券协同公司根据需要召开专题讨论会，就本次尽职调查中发现的
主要问题进行讨论，结合公司实际，共同商讨解决问题的方法，督促公司进一步
强化内部控制，健全财务管理，提高会计信息质量， 帮助公司持续规范运作。
（四）证券服务机构配合开展辅导工作情况
会计师、律师能够配合中信建投证券开展工作，对天大股份进行财务、法律
方面的尽职调查，规范天大股份存在的财务、法律问题。
二、辅导对象目前仍存在的主要问题及解决方案
（一）前期辅导工作中发现问题及解决情况
本期辅导工作中，辅导工作小组对辅导对象进行了深入尽职调查，结合天大
股份实际经营管理情况，依照《公司法》《证券法》等相关法律法规系统性地梳
理公司的业务、财务、 法律、规范运作等方面存在的问题， 并就相关问题与辅导
对象及其他中介机构积极沟通探讨，提出了相应的解决方案， 帮助公司进一步完
善了公司治理结构和内控环境建设。 具体情况如下：
在公司的治理结构、内部控制方面， 辅导工作小组根据相关法律法规提出健
全和完善的建议，企业聘任了独立董事，设立了董事会战略委员会、董事会薪酬
与考核委员会、董事会审计委员会，制定了《内部审计管理制度》、《投资者关系
管理制度》等制度， 督促公司优化内控制度并严格执行。在辅导沟通过程中， 公
司管理层深刻意识到内部控制、治理结构、规范运作对实现公司战略， 提高公司
经营效率的重要性，……
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