公告日期：2025-05-21

关于武汉华日精密激光股份有限公司

股票公开转让并挂牌申请文件的

审核问询函的回复

主办券商

（广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场(二期)北座）

全国中小企业股份转让系统有限责任公司：

贵司于 2025 年 4 月 14 日出具的《关于武汉华日精密激光股份有限公司股票公开
转让并挂牌申请文件的审核问询函》（以下简称“问询函”）已收悉。中信证券股份有限公司作为武汉华日精密激光股份有限公司本次股票公开转让并在全国中小企业股份转让系统挂牌的主办券商，会同公司和公司律师北京市中伦律师事务所和申报会计师中审众环会计师事务所（特殊普通合伙）等相关各方，本着勤勉尽责、诚实守信的原则，就问询函所提问题逐项进行认真讨论、核查与落实，并逐项进行了回复说明，请予以审核。如无特别说明，本问询函回复使用的简称或名词释义与《武汉华日精密激光股份有限公司公开转让说明书（申报稿）》（以下简称“公开转让说明书”）一致。

本问询函回复中的字体代表以下含义：

黑体（加粗）： 审核问询函所列问题

宋体（不加粗）： 对审核问询函所列问题的回复

楷体（加粗）： 对公开转让说明书的修改、补充

楷体（不加粗）： 对公开转让说明书的引用

本问询函回复中若出现总计数尾数与所列数值总和尾数不符的情况，均为四舍五入所致。

目录

问题 1、关于历史沿革......3
问题 2、关于实际控制人认定及控制权稳定性 ......3
问题 3、关于公司独立性 ......62
问题 4、关于经营业绩......122
问题 5、关于采购与存货 ......158
问题 6、关于研发费用......191
问题 7、其他事项......221
问题 8、其他补充说明......267

问题 1、关于历史沿革

根据申报文件，（1）公司现有股东徐进林、ZHENLIN LIU（刘振林）为外资股东，
长光华芯、金橙子为上市公司；公司 2003 年设立时为中外合资企业，日本 F.M.E 缴纳日元 948.51 万元（折合人民币 66.5 万元），并以专有技术“二极管激光打标机”作价人民币 66.50 万元进行出资；2010 年华工激光以无形资产“激光器中微通道模块”发明专利作价234万元对公司增资；2011 年徐进林以专利技术作价 600万元对公司出资；2020 年 ZHENLIN LIU、华快激光分别以其持有的华锐激光 23.33%、16.67%股权作价
2,337.6520 万元、1,670.3240 万元公司增资。（2）2005 年，日本 F.M.E 将其所持公
司 50%无偿转让给华工激光，公司变更为内资企业。（3）2020 年 5 月，公司实施国有企业改制，华工投资、华工激光通过产权交易所将所持华日激光 52%股权 18,321.51 万元转让给 6 家联合体，本次转让控制权发生变更；公司在设立、股权变动、增资等过程，多次未按照相关规定办理国有产权占有、变更登记。（4）超快科技合伙为 2016 年
增资设立的员工持股平台，于 2018 年 10 月、2024 年 9 月将股权转让给外部自然人股
东屈向军、徐少华后退出挂牌公司并注销，屈向军在超快科技出资时向相关员工提供了借款 433.50 万元，后通过股权转让方式还款；2022-2024 年公司发生多笔股权转让，其中机构股东斐然源通、自然人股东屈向军退出公司的转让价格明显较低。（5）公司有 4 个员工持股平台，报告期内公司实施过股权激励，华超激光合伙中 1 名员工曾存在代持情形，现已经解除。

请公司：（1）①说明外商投资是否符合当时有效的《外商投资法》《外商投资准入特别管理措施（负面清单）》关于投资主体、投资行业的禁止性规定；②说明外资入股在外汇管理、外商投资企业设立及变更备案管理、项目核准备案管理、主管部门信息报送等方面是否符合当时有效的外资企业、外汇管理等相关法律法规的规定；③说明公司作为外商投资企业期间历次股权变动是否履行了法定的审批、备案手续；④说明上市公司对公司挂牌事项的决策及披露情况是否符合法律法规、公司章程等规定的议事规则，公司信息披露、财务数据是否与上市公司存在差异及其合理性，公司挂牌后的信息披露与上市公司保持一致的措施。（2）①说明历次非货币出资是否属实、有无权属瑕疵、出资资产与公司经营的关联性、权属转移情况及在公司的使用情况，定价依据及公允性，是否履行评估程序，是否存在出资不实或损害公司利益情形，非货币出资程序与比例是否符合当时《公司法》的规定；②结合 ……
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