公告日期：2025-06-13

中银国际证券股份有限公司

关于推荐安徽汉峰科技股份有限公司股票
在全国中小企业股份转让系统

公开转让并挂牌的

推荐报告

主办券商

（上海市浦东新区银城中路200号中银大厦39楼）

二零二五年六月

目录

一、主办券商与申请挂牌公司之间的关联关系...... 3
二、主办券商尽职调查情况...... 4
三、主办券商立项、质量控制、内核等内部审核程序和相关意见 ...... 4

（一）立项程序及立项意见...... 4

（二）质量控制程序及质量控制意见...... 4

（三）内核程序及内核意见...... 5四、挂牌公司符合中国证监会、全国股转公司规定的公开转让条件、挂牌条
件和信息披露相关要求...... 6

（一）挂牌公司符合中国证监会规定的公开转让条件...... 6

（二）挂牌公司符合全国股转公司规定的挂牌条件...... 7
五、申请挂牌公司的主要问题和风险...... 14

（一）宏观经济波动的风险...... 14

（二）市场竞争加剧的风险...... 15

（三）下游行业波动风险...... 15

（四）原材料价格波动的风险...... 15

（五）客户集中的风险...... 15

（六）应收账款坏账风险...... 16

（七）存货跌价风险...... 16

（八）毛利率下降的风险...... 16

（九）用工短缺的风险...... 16

（十）公司使用的部分厂房未取得产权证风险...... 16

（十一）商誉减值的风险...... 17

（十二）税收优惠政策变化的风险...... 17

（十三）实际控制人不当控制的风险...... 17
六、主办券商对申请挂牌公司的培训情况...... 18
七、关于公司股东是否存在私募投资基金事项的核查...... 18

（一）核查对象...... 18

（二）核查方式...... 19

（三）核查结果...... 19
八、关于有偿聘请第三方机构和个人等相关行为的核查...... 19

（一）主办券商有偿聘请第三方等相关行为的核查...... 19

（二）拟挂牌公司有/无偿聘请第三方等相关行为的核查 ...... 20

（三）主办券商核查意见...... 20
九、结论形成的查证过程和事实依据...... 20

（一）公司财务的查证过程和事实依据...... 20

（二）公司持续经营能力查证过程和事实依据...... 21

（三）公司治理及合法合规事项...... 21
十、主办券商推荐意见...... 22

中银国际证券股份有限公司

关于推荐安徽汉峰科技股份有限公司股票

在全国中小企业股份转让系统公开转让并挂牌的推荐报告
根据全国中小企业股份转让系统有限公司（以下简称“全国股转公司”）下发的《全国中小企业股份转让系统业务规则（试行）》（以下简称“《业务规则》”）、《全国中小企业股份转让系统股票挂牌规则》（以下简称“《挂牌规则》”），安徽汉峰科技股份有限公司（以下简称“汉峰科技”或“公司”）就其股票在全国中小企业股份转让系统（以下简称“全国股份转让系统”）公开转让并挂牌事宜经过董事会决议、股东会批准，并聘请中银国际证券股份有限公司（以下简称“中银证券”或“主办券商”）作为其股票在全国中小企业股份转让系统公开转让并挂牌的主办券商。

根据全国股转公司发布的《全国中小企业股份转让系统主办券商推荐挂牌业务指引》（以下简称“《业务指引》”）、《全国中小企业股份转让系统主办券商尽职调查工作指引（试行）》（以下简称“《工作指引》”）等有关规定，中银证券对汉峰科技的业务、财务、公司治理以及合法合规事项等进行了尽职调查，并对汉峰科技申请股票在全国股份转让系统公开转让并挂牌出具本报告。

一、主办券商与申请挂牌公司之间的关联关系

中银证券不存在直接或间接持有汉峰科技股份的情况；汉峰科技不存在直接或间接持有中银证券股份的情况；中银证券与汉峰科技之间不存在其他重大影响的关联关系。

同时，中银证券项目组成员、内核委员及其配偶不存在直接或间接持有汉峰科技股份的情况；中银证券项目组成员、内核委员及其配偶不存在在汉峰科技或其控……
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