公告日期：2025-06-20

关于安徽汉峰科技股份有限公司股票公开
转让并挂牌申请文件的审核问询函
安徽汉峰科技股份有限公司并中银国际证券股份有限公司：
现对由中银国际证券股份有限公司（以下简称“主办券商”）推荐的安徽汉峰科技股份有限公司（以下简称“公司”）股票公开转让并在全国中小企业股份转让系统（以下简称“全国股转系统”）挂牌的申请文件提出问询意见，请公司与主办券商予以落实，将完成的问询意见回复通过全国股转系统公开转让并挂牌审核系统一并提交。

1.关于历史沿革。根据申报文件，（1）公司部分股东出资款来源非自有资金；（2）2021 年 12 月，陶七英将其持有的公司 46.11%股权以 0 元的价格转让给后开明，二人为夫妻关系；（3）2019 年 1 月，王小华与陶祥以海华金属 100%股权对公司进行增资，增资后海华金属成为公司全资子公司；（4）公司设立员工持股平台海阔投资实施激励，海阔投资部分参与人员系实际控制人亲属。

请公司说明：（1）部分股东使用非自有资金出资的原因及合理性，是否存在股权代持或其他特殊利益安排；公司历史沿革中是否存在未披露、未解除的股权代持情形，如存在，说明股权代持行为是否在申报前解除还原，是否取得全部代持人与被代持人的确认；公司是否存在影响股权明晰的问题，
相关股东是否存在异常入股事项，是否涉及规避持股限制等法律法规规定的情形；公司历史上及当前股东人数是否存在穿透计算超过 200 人的情形；（2）陶七英退出公司的原因及合理性，是否存在股权代持或与后开明存在其他特殊约定；（3）海华金属的具体情况，包括但不限于注册及实缴资本情况、主要业务及实际开展情况、与公司业务的协同性；王小华与陶祥以海华金属股权出资的背景原因、商业合理性，股权出资的定价依据及公允性，审计及评估情况，是否存在利益输送或其他特殊利益安排；（4）员工持股平台管理模式、服务期限、锁定期限、权益流转及退出机制，员工发生不适合参加持股情况时所持相关权益的处置办法；结合员工持股平台参与人员的投资背景、资金来源及出资缴纳情况、投资价格等情况，说明平台的份额授予是否符合约定，合伙人持有的份额比例是否与其任职情况匹配，合伙人的投资价格是否公允，是否存在份额代持或其他利益安排；股权激励是否实施完毕，是否存在预留份额、股权代持或其他特殊利益安排；（5）圣心悦、陶守红本次可公开转让股份数量的准确性。
请主办券商及律师：（1）核查上述事项并发表明确意见；（2）结合入股协议、决议文件、支付凭证、完税凭证、流水核查情况、分红款流向等客观证据，说明对公司控股股东、实际控制人，持有公司股份的董事、监事、高级管理人员、员工、员工持股平台合伙人及持股 5%以上的自然人股东等主体出资时点前后的资金流水核查情况，并说明股权代持核
查程序是否充分有效，公司是否符合“股权明晰”的挂牌条件；（3）结合公司股东入股价格是否存在明显异常及入股背景、入股价格、资金来源等情况，说明入股行为是否存在股权代持未披露的情形，是否存在不正当利益输送问题；（4）说明公司是否存在未解除、未披露的股权代持事项，是否存在股权纠纷或潜在争议。

2.关于业务合规性。根据申报文件，（1）公司子公司固定污染源排污登记期限届满；（2）公司及子公司多个建设项目涉及未取得环评批复即开工建设、未履行环保验收手续即投产的情形；（3）郑州汉峰租赁划拨地上房产、集体土地上无证房产；（4）公司员工人数较多，部分员工未按法律规定缴纳社保、公积金；（5）报告期内，公司存在劳务派遣用工形式不规范及劳务派遣用工比例超过 10%的情形，公司拟通过劳务外包、增加正式员工等方式完成整改；（6）公司部分专利系通过继受取得的方式获取；（7）公司核心技术人员报告期内曾于其他单位任职。

请公司说明：（1）固定污染源排污登记期限续期进度及具体安排，是否存在续期障碍，是否存在未取得排污登记即生产排污的情形，是否受到行政处罚或存在被处罚的风险，是否构成重大违法违规；（2）公司及子公司未批先建、未验收即投产的具体情况，公司采取的整改规范措施及具体执行情况，是否受到行政处罚或存在被处罚的风险，是否构成重大违法违规；（3）郑州汉峰租赁划拨地上房产及集体土地上
房产是否办理审批或租赁备案手续，是否存在擅自改变土地、房产用途的情形，郑州汉峰继续租赁集体土地房产是否按照法律规定履行村民会议等集体审议程序，相关租赁程序是否合法合规；（4）公司与员工签订劳动合同的情况及合规性，是否存在未按照法律规定与员工签订劳动合同、为员工缴纳社会保险及住房公积金的情况，公司拟采取的整改规范措施，是否受到行政处罚或存在被处罚的风险，是否存在劳动用工相关争议或潜在纠纷，是否构成重大违法违规；（5）报告期内劳务派遣用工人数、占公司用工……
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提示：本网不保证其真实性和客观性，一切有关该股的有效信息，以交易所的公告为准，敬请投资者注意风险。