公告日期：2025-12-24

国信证券股份有限公司

关于推荐广州腾龙健康实业股份有限公司进入
全国中小企业股份转让系统公开转让并挂牌的推荐报告
推荐主办券商

2025 年 11 月

根据全国中小企业股份转让系统有限公司（以下简称“股转公司”）下发的《全国中小企业股份转让系统业务规则（试行）》（以下简称“《业务规则》”）《全国中小企业股份转让系统股票挂牌规则》（以下简称“《挂牌规则》”），广州腾龙健康实业股份有限公司（以下简称“腾龙健康”、“股份公司”或“公司”）就其进入全国中小企业股份转让系统（以下简称“全国股转系统”）公开转让并挂牌事宜经过董事会决议、股东大会批准，并向全国股份转让系统公司股转公司提交了申请股票公开转让并挂牌的报告。

根据股转公司发布的《全国中小企业股份转让系统主办券商推荐挂牌业务指引》（以下简称“《业务指引》”）《全国中小企业股份转让系统主办券商尽职调查工作指引（试行）》（以下简称“《工作指引》”），国信证券股份有限公司（以下简称“国信证券”或“主办券商”）对腾龙健康的业务与行业、财务状况、公司治理和公司合法合规事项等进行了尽职调查，对腾龙健康本次申请进入全国中小企业股份转让系统公开转让并挂牌出具本推荐报告。
一、国信证券与腾龙健康的关联关系

（一）主办券商及其控股股东、实际控制人、重要关联方持有公司及其控股股东、实际控制人、重要关联方股份的情况

截至本报告出具之日，主办券商及其控股股东、实际控制人、重要关联方不存在持有公司及其控股股东、实际控制人、重要关联方股份的情况。

（二）公司及其控股股东、实际控制人、重要关联方持有主办券商及其控股股东、实际控制人、重要关联方股份的情况

截至本报告出具之日，公司及其控股股东、实际控制人、重要关联方不存在持有主办券商及其控股股东、实际控制人、重要关联方股份的情况。

（三）主办券商项目组成员及其配偶、董事、监事、高级管理人员拥有公司权益、在公司任职等情况

主办券商的项目组成员及其配偶、董事、监事、高级管理人员不存在拥有公司权益、在公司任职等情况。

（四）主办券商的控股股东、实际控制人、重要关联方与公司控股股东、实际控制人、重要关联方相互提供担保或者融资等情况

主办券商的控股股东、实际控制人、重要关联方与公司控股股东、实际控制
人、重要关联方不存在相互提供担保或者融资等情况。

（五）主办券商与公司之间的其他关联关系

除上述说明外，主办券商与公司不存在其他需要说明的关联关系。
二、尽职调查情况

国信证券推荐腾龙健康挂牌项目组（以下简称“项目组”）根据《业务规则》《挂牌规则》《工作指引》的要求，对腾龙健康进行了尽职调查，了解的主要事项包括公司的基本情况、历史沿革、独立性、关联交易、同业竞争、规范运作、业务与行业、财务状况、公司治理、发展前景、重大事项等。

项目组与腾龙健康董事长、董事、总经理、财务负责人、董事会秘书、监事以及部分员工进行了交谈，并听取了公司聘请的广东信达律师事务所律师、天健会计师事务所（特殊普通合伙）注册会计师的意见；查阅了《公司章程》、“三会”即股东（大）会、董事会、监事会会议决议及会议记录、公司各项规章制度、会计凭证、会计账簿、审计报告、工商行政管理部门登记资料、纳税凭证等；了解了公司的生产经营状况、内控制度、规范运作情况和发展计划。通过上述尽职调查，项目组出具了《广州腾龙健康实业股份有限公司进入全国中小企业股份转让系统挂牌之尽职调查报告》（以下简称“《尽职调查报告》”）。
三、立项、质量控制、内核等内部审核程序和相关意见

（一）立项程序及立项意见

根据国信证券业务管理规范的要求，腾龙健康项目挂牌立项申请在取得项目负责人书面同意意见、由项目组所在的投资银行事业部业务一部内部讨论初步确
认项目可行、并经业务部门负责人同意后，在 2025 年 3 月 26 日报国信证券投行
业务质量控制总部（以下简称“质控部”）申请立项。

主办券商于 2025 年 5 月 26 日召开了立项会议，对腾龙健康拟申请在全国中
小企业股份转让系统公开转让并挂牌的立项文件进行审核，经各立项委员审阅，表决结果：立项委员 5 名，5 票通过，同意广州腾龙健康实业股份有限公司推荐挂牌项目立项。

（二）质量控制、内核等内部审核程序及相关意见

1、2025 年 7 月 16 日至 7 月 17 日，质控部对公司进行了现场检查，通过实
地查看、访谈等方式了解项目的基本情况和主要风险，对重点问题进行了关注，
并形成现场检查报告。

2、2025 年 8 月 4 日，项目……
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