公告日期：2025-12-02

中信证券股份有限公司

关于推荐北京擎科生物科技股份有限公司进入全国中小企
业股份转让系统挂牌的推荐报告

二〇二五年九月

根据全国中小企业股份转让系统有限公司（以下简称“股转公司”）下发的《全国中小企业股份转让系统业务规则（试行）》（以下简称“《业务规则》”），北京擎科生物科技股份有限公司（以下简称“擎科生物”、“股份公司”或“公司”）就其进入全国中小企业股份转让系统挂牌事宜经过董事会决议、股东大会批准，并向全国股份转让系统公司股转公司提交了申请挂牌报告及股票公开转让的报告。

根据股转公司发布的《全国中小企业股份转让系统主办券商尽职调查工作指引》（以下简称“《工作指引》”），中信证券股份有限公司（以下简称“中信证券”或“我公司”）对擎科生物的业务与行业、财务状况、公司治理和公司合法合规事项等进行了尽职调查，对擎科生物本次申请进入全国中小企业股份转让系统挂牌出具本推荐报告。
一、尽职调查情况

中信证券推荐擎科生物挂牌项目小组（以下简称“项目小组”）根据《业务规则》、《工作指引》的要求，对擎科生物进行了尽职调查，了解的主要事项包括公司的基本情况、历史沿革、独立性、关联交易、同业竞争、规范运作、业务与行业、财务状况、公司治理、发展前景、重大事项等。

项目小组与擎科生物董事长、董事、总经理、财务总监、董事会秘书、监事以及部分员工进行了交谈，并听取了公司聘请的德恒律师事务所律师、容诚会计师事务所（特殊普通合伙）注册会计师的意见；查阅了《公司章程》、“三会”即股东（大）会、董事会、监事会会议决议及会议记录、公司各项规章制度、会计凭证、会计账簿、审计报告、工商行政管理部门登记资料、纳税凭证等；了解了公司的生产经营状况、内控制度、规范运作情况和发展计划。通过上述尽职调查，项目小组出具了《北京擎科生物科技股份有限公司进入全国中小企业股份转让系统挂牌之尽职调查报告》（以下简称“《尽职调查报告》”）。

二、推荐理由及推荐意见
（一）依法设立且存续满两年

公司的前身北京擎科生物科技有限公司（以下简称“有限公司”、“擎科有限”）
成立于 2017 年 2 月 28 日，营业执照号为 91110302MA00C6UG00。公司存续满
两个完整的会计年度。

2023 年 3 月 20 日，经有限公司股东会决议，有限公司以经审计的原账面净
资产（以 2022 年 11 月 30 日为改制基准日）为基础进行折股整体变更为股份公
司。根据《业务规则》，有限责任公司按原账面净资产值折股整体变更为股份有限公司的，存续时间可以从有限责任公司成立之日起计算。擎科生物本次整体变更未改变历史成本计价原则，未根据资产评估结果进行账务调整，并以改制基准日经审计的净资产额为依据折合为股份有限公司股本；且擎科生物本次申报的财
务报表最近一期截止日为 2025 年 3 月 31 日，不早于改制基准日。

根据《业务规则》，有限责任公司按原账面净资产值折股整体变更为股份有限公司的，存续时间可以从有限责任公司成立之日起计算。

综上，项目小组认为公司满足《业务规则》所规定的“依法设立且存续满二年”的要求。
（二）业务明确，具有持续经营能力

公司是一家依托自主研发的关键试剂、耗材和合成设备，为基础科学和前沿技术研究提供高效、高品质、个性化的基因合成和测序相关服务和产品的高新技术企业，从底层助力生物医药、生物制造、农业、食品和环境等不同领域的研发和产业化。

自成立以来，公司秉持“生物科技·让世界更美好”的使命，通过持续研发投入和技术积累，开发并掌握了合成关键试剂、耗材以及高通量、高载量等各种场景自动化合成仪的核心技术，实现了国内基因合成产业关键试剂、耗材和仪器设备的自主生产，并通过试剂、耗材、设备和工艺四位一体的体系化建设有效减
少了合成时间、降低了合成突变率，可合成长达 200Kb 的 DNA 和 200nt 的 RNA，
提供包括 Oligo 合成、各类基因片段合成及修饰合成等基因合成服务，寡核苷酸合成耦合效率可达到 99.5%，优于行业 98.5%的平均水平。基因测序方面，公司开发具有自主知识产权的关键测序酶和专有缓冲液配方，配合自有新型磁珠纯化技术及自动定量技术，提供高效 Sanger 测序解决方案，降低高 GC 序列、重复序列等复杂序列的影响，提高了 Sanger 测序的稳定性，一次成功率高于行业平均 85%的水平，达到 87%以上。

公司在全国建立了近 20 多个本地化实验室，配备专业的生产、销售、技术支持等团队，快速响应包括高校、科研院所、医院、生物医药企业等各类客户的基因组学相关产品和服务需求。凭借高品质的产品和服务，擎……
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