公告日期：2025-06-23

华泰联合证券有限责任公司

关于推荐江苏诚丰新材料股份有限公司股票
进入全国中小企业股份转让系统挂牌的推荐报告
主办券商

（深圳市前海深港合作区南山街道桂湾五路128号前海深港基金小镇B7栋401）

目 录

一、尽职调查情况 ......2
二、公司符合《业务规则》规定挂牌条件的说明......3

（一）依法设立且存续满两年......3

（二）业务明确，具有持续经营能力......3

（三）公司治理机制健全，合法规范经营......4

（四）股权明晰，股票发行和转让行为合法合规......5

（五）主办券商推荐并持续督导......6

（六）全国股份转让系统公司要求的其他条件......6
三、公司符合创新层进入条件的说明 ......8

（一）公司符合《分层管理办法》第十一条的规定......8

（二）公司符合《分层管理办法》第十二条的规定......9
四、立项程序及立项意见 ......10
五、质量控制程序及质量控制意见 ......11
六、内核程序及内核意见 ......12
七、推荐意见 ......13
八、提醒投资者注意事项 ......13

（一）宏观经济波动及下游行业市场波动风险......13

（二）市场竞争加剧的风险......13

（三）原材料价格波动风险......14

（四）公司规模扩大引致的管理风险......14

（五）知识产权、核心技术被侵犯或泄露的风险......14

（六）核心技术人员流失的风险......15

（七）应收款项无法及时收回风险......15

（八）存货跌价风险......15

（九）税收政策变化风险......15

（十）实际控制人控制风险......16
九、关于本次推荐挂牌业务中聘请第三方情形的核查意见......16
（一）关于主办券商不存在有偿聘请其他第三方机构或个人行为的说明...16
（二）关于申请挂牌公司不存在有偿聘请其他第三方机构或个人行为的说明

......16

（三）主办券商结论性意见......16
十、关于私募投资基金股东履行备案程序的核查意见......17

华泰联合证券有限责任公司

关于推荐江苏诚丰新材料股份有限公司股票

进入全国中小企业股份转让系统挂牌的推荐报告

根据全国中小企业股份转让系统有限责任公司（以下简称“全国股份转让系统公司”）下发的《全国中小企业股份转让系统业务规则（试行）》（以下简称“《业务规则》”），江苏诚丰新材料股份有限公司（以下简称“诚丰新材”、“公司”）就其股票进入全国中小企业股份转让系统挂牌事宜经过董事会决议、股东大会批准后，向全国股份转让系统公司提交了挂牌申请。华泰联合证券有限责任公司(以下简称“华泰联合证券”、“主办券商”)作为诚丰新材本次申请股票进入全国中小企业股份转让系统挂牌的主办券商，特为其出具推荐报告。

根据《全国中小企业股份转让系统主办券商推荐挂牌业务指引》（以下简称“《业务指引》”）、《全国中小企业股份转让系统主办券商尽职调查工作指引（试行）》（以下简称“《工作指引》”）等有关规定，华泰联合证券对诚丰新材的业务情况、公司治理、财务状况及合法合规事项等进行了尽职调查，并对诚丰新材本次申请股票进入全国中小企业股份转让系统挂牌出具了本推荐报告。

一、尽职调查情况

华泰联合证券推荐诚丰新材挂牌项目组（以下简称“项目组”）根据《工作指引》的要求，对诚丰新材进行了尽职调查，调查事项主要包括公司的基本情况、历史沿革、独立性、关联交易、同业竞争、规范运作、持续经营、财务状况、发展前景、重大事项等。

项目组与诚丰新材实际控制人、董事、监事、总经理、财务负责人、董事会秘书及部分员工进行了交谈，并同公司聘请的容诚会计师事务所（特殊普通合伙）、上海市广发律师事务所进行了交流；查阅了公司章程、三会（股东大会、董事会、监事会）会议记录、公司各项规章管理制度、重大合同、会计凭证、会计账薄、审计报告、工商档案、纳税凭证及无违法违规证明文件等；了解了公司所处行业及生产经营状况、内控制度及财务状况、规范运作情况和发展计划。通
过上述尽职调查，项目组出具了尽职调查报告。

二、公司符合《业务规则》规定挂牌条件的说明

根据项目组对诚丰新材的尽职调查情况，华泰联合证券认为诚丰新材符合《业务规则》规定的挂牌条件：

（一）依法设立且存续满两年

公司前身诚丰有限成立于 2002 年 ……
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