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公告日期：2026-01-21
浙江天册律师事务所
关于
杭州蕙勒智能科技股份有限公司
定向发行股票的
法律意见书
浙江省杭州市杭大路 1 号黄龙世纪广场 A 座 11 楼 310007
电话：0571-87901111 传真：0571-87901500
目 录
释 义......2
第一部分 引言 ......4
第二部分 正文 ......6
一、 关于本次定向发行主体合法合规性的意见 ......6
二、 关于本次定向发行是否需履行注册程序的意见 ......8
三、 关于本次定向发行现有股东优先认购安排合法合规性 ......9
四、 关于本次定向发行对象是否符合投资者适当性要求 ......9
五、 关于发行对象是否属于失信联合惩戒对象、是否存在股权代持及是
否为持股平台的意见......11
六、 关于发行对象认购资金来源合法合规性 ......12
七、 关于本次定向发行决策程序合法合规性 ......12
八、 关于本次定向发行相关认购协议等法律文件合法合规性意见 ......15
九、 关于本次定向发行新增股票限售安排合法合规性的意见 ......20
十、 律师认为应该发表的其他意见 ......21
十一、 关于本次定向发行的结论性意见 ......22
释 义
在本法律意见书中，除非文意另有所指，下列词语具有下述涵义：
公司、蕙勒智能、发行人 指 杭州蕙勒智能科技股份有限公司
本次发行、本次定向发行、
指 杭州蕙勒智能科技股份有限公司本次股票定向发行
本次股票发行
指 浙江千帆企航贰号股权投资基金合伙企业（有限合
浙江千帆
伙）
平湖经开 指 平湖经开海纳二号股权投资合伙企业（有限合伙）
《关于杭州蕙勒智能科技股份有限公司之股份认购
《股份认购协议》 指
协议》
《股份认购协议之补充协 《关于杭州蕙勒智能科技股份有限公司之股份认购
议》 协议之补充协议》
《公司章程》 指 现行有效的《杭州蕙勒智能科技股份有限公司章程》
《证券法》 指 《中华人民共和国证券法》（2019 年修订）
《公司法》 指 《中华人民共和国公司法》（2023 年修订）
《管理办法》 指 《非上市公众公司监督管理办法》（2025 年修正）
《全国中小企业股份转让系统股票定向发行规则》
《定向发行规则》 指
（2025 年修订）
《全国中小企业股份转让系统投资者适当性管理办
《投资者适当性管理办法》 指
法》（2021 年修订）
《全国中小企业股份转让系统股票定向发行业务规
《定向发行指引第 1 号》 指
则适用指引第 1 号》（2025 年修订）
中国证监会 指 中国证券监督管理委员会
全国股转公司 指 全国中小企业股份转让系统有限责任公司
全国股转系统 指 全国中小企业股份转让系统
主办券商、国金证券 指 国金证券股份有限公司
本所 指 浙江天册律师事务所
《杭州蕙勒智能科技股份有限公司股票定向发行说
《定向发行说明书》 指
……
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