公告日期：2025-03-24

华龙证券股份有限公司

关于推荐云上甘肃科技股份有限公司股票公开转让并在全国中小企业股份转让系统
挂牌

之

推荐报告

主办券商

二〇二五年三月

根据全国中小企业股份转让系统有限责任公司（以下简称“股转公司”）下发的《全国中小企业股份转让系统股票挂牌规则》（以下简称“挂牌规则”）等有关规定，云上甘肃科技股份有限公司（以下简称“云上科技”或“公司”）就其股票进入全国中小企业股份转让系统（以下简称“全国股转系统”）公开转让并挂牌事宜分别经过其董事会、股东会批准，并聘请华龙证券股份有限公司（以下简称“华龙证券”或“我公司”）作为其挂牌的主办券商。

根据股转公司发布的《全国中小企业股份转让系统主办券商推荐挂牌业务指引》（以下简称“推荐业务指引”）《全国中小企业股份转让系统主办券商尽职调查工作指引（试行）》（以下简称“尽职调查指引”），我公司对云上科技的业务情况、财务状况、公司治理和合法合规等事项进行了尽职调查，对云上科技本次申请股票在全国股转系统公开转让并挂牌出具本报告。
一、主办券商与申请挂牌公司之间的关联关系
（一）主办券商或其控股股东、实际控制人、重要关联方持有公司或其控股股东、实际控制人、重要关联方股份的情况

截至本推荐报告签署日，主办券商华龙证券无控股股东，实际控制人为甘肃省人民政府，华龙证券的第一大股东为甘肃金融控股集团有限责任公司，持有华龙证券 19.45%的股权，华龙证券及其实际控制人、重要关联方不存在持有云上科技股份的情况。

华龙证券关联方甘肃省电力投资集团有限责任公司、甘肃省国有资产投资集团有限公司、甘肃工程咨询集团股份有限公司和甘肃省新业资产经营有限责任公司分别持有云上科技控股股东丝绸之路信息港股份有限公司 36%、12%、10%和 3%的股权。

华龙证券董事、监事、高级管理人员不存在持有云上科技或其控股股东、实际控制人及重要关联方权益的情况。
（二）公司或其控股股东、实际控制人、重要关联方持有主办券商或其控股股东、实际控制人、重要关联方股份的情况

截至本推荐报告签署日，云上科技的控股股东为丝绸之路信息港股份有限公司，甘肃省电力投资集团有限责任公司、甘肃省国有资产投资集团有限公司和甘肃省新业资产经营有限责任公司分别持有丝绸之路信息港股份有限公司36% 、12%和 3%的股权；同时，甘肃省电力投资集团有限责任公司、甘肃省国有资产投资集团有限公司和甘肃省新业资产经营有限责任公司分别持有华龙证券 2.57% 、5.93%和 0.54%的股权。
（三）主办券商的项目小组成员及其配偶，董事、监事、高级管理人员，持有公司或其控股股东、实际控制人及重要关联方权益，以及在公司或其控股股东、实际控制人及重要关联方任职的情况

截至本推荐报告签署日，华龙证券董事张延龙同时担任云上科技控股股东丝绸之路信息港股份有限公司的董事；同时担任云上科技关联方甘肃电投集团财务有限公司、金川集团股份有限公司、读者出版传媒股份有限公司的董事；同时担任云上科技关联方甘肃省电力投资集团有限责任公司的资本管理部副主任。华龙证券董事李振虎同时担任云上科技关联方甘肃兴陇基金管理有限公司、甘肃电气装备集团有限公司的董事；同时担任云上科技关联方甘肃省国有资产投资集团有限公司的资金财务部副部长。除此之外，华龙证券董事、监事、高级管理人员不存在在云上科技或其控股股东、实际控制人及重要关联方任职的情况。

除上述情形外，截至本推荐报告签署日，华龙证券项目小组成员及其配偶，董事、监事、高级管理人员不存在持有公司或其控股股东、实际控制人及重要关联方股份，以及不存在在公司或其控股股东、实际控制人及重要关联方任职的情况。
（四）主办券商的控股股东、实际控制人、重要关联方与公司控股股东、实际控制人、重要关联方相互提供担保或者融资等情况

截至本推荐报告签署日，华龙证券的控股股东、实际控制人、重要关联方与云上科技的控股股东、实际控制人、重要关联方不存在相互提供担保或者融
资等情况。
（五）华龙证券与公司之间存在影响主办券商公正履行职责的其他关联关系

经核查，华龙证券与云上科技之间不存在影响主办券商公正履行职责的其他关联关系。
二、主办券商尽职调查情况

华龙证券推荐云上科技股票进入全国股转系统公开转让并挂牌的项目小组（以下简称“项目小组”）根据《尽职调查指引》的要求，对云上科技进行了尽职调查，了解的主要事项包括公司的基本情况、历史沿革、独立性、关联交易、同业竞争、规范运作、持续经营、财务状况、发展前景、重大事项等。

项目小组与公司董事、监……
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