公告日期：2025-12-31

中信建投证券股份有限公司

关于

上海科州药物股份有限公司
向不特定合格投资者公开发行股票
并在北交所上市

之

上市保荐书

保荐人

二〇二五年十二月

保荐人及保荐代表人声明

中信建投证券股份有限公司及本项目保荐代表人王辉、杨慧泽已根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》等法律法规和中国证监会及北京证券交易所有关规定，诚实守信，勤勉尽责，严格按照依法制定的业务规则和行业自律规范出具上市保荐书，并保证所出具文件真实、准确、完整。

目 录

释义...... 3
一、公司基本情况...... 6
二、公司本次证券发行情况...... 16
三、本次证券发行的保荐代表人、协办人及项目组其他成员情况...... 17
四、关于保荐人是否存在可能影响公正履行保荐职责情形的说明...... 21
五、保荐人按照有关规定应当承诺的事项...... 22
六、保荐人关于公司是否符合《上市规则》规定的上市条件的说明...... 22
七、保荐人认为应当说明的其他事项...... 26
八、持续督导期间的工作安排...... 26
九、保荐人和保荐代表人的通讯方式...... 27
十、保荐人关于本项目的推荐结论...... 27

释 义

在本上市保荐书中，除非另有说明，下列词语具有如下特定含义：

普通名词释义

公司、本公司、科州 指 上海科州药物股份有限公司
药物、发行人

上海昶学 指 公司员工持股平台，上海昶学企业管理中心（有限合伙）

中信建投投资 指 中信建投投资有限公司

南京润信 指 南京润信协同中小企业发展基金合伙企业（有限合伙）

赣州国惠润信 指 赣州国惠润信创业投资基金（有限合伙）

赣州润信 指 赣州润信金投合成生物创业投资基金（有限合伙）

报告期 指 2022 年度、2023 年度、2024 年度、2025 年 1-6 月

报告期各期末 指 2022 年 12 月 31 日、2023 年 12 月 31 日、2024 年 12 月 31 日、
2025 年 6 月 30 日

证监会、中国证监会 指 中国证券监督管理委员会

股转公司 指 全国中小企业股份转让系统有限责任公司

股转系统 指 全国中小企业股份转让系统

北交所 指 北京证券交易所

股东会 指 上海科州药物股份有限公司股东会

董事会 指 上海科州药物股份有限公司董事会

《公司法》 指 《中华人民共和国公司法》

《证券法》 指 《中华人民共和国证券法》

《上市规则》 指 《北京证券交易所股票上市规则》

《公司章程》 指 《上海科州药物股份有限公司章程》

保荐人、主承销商、 指 中信建投证券股份有限公司
中信建投证券

立信会计师 指 立信会计师事务所（特殊普通合伙）

高级管理人员 指 总经理、董事会秘书、财务负责人

元、万元、亿元 指 人民币元、万元、亿元

专业名词释义

国家药监局 指 国家药品监督管理局

药物研发过程中，通过晶型等对化合物理化性质研究将化合物
制剂 指 制作成为最终药物形式的过程和行为，以及能供人体直接使用
的最终药物形式

创新药 指 创新药指含有新的明确的结构、具有药理作用的化合物，且具
有临床价值的原料药及其制剂

靶向治疗 指 在细胞分子水平上，针对已经明确的致癌位点的治疗方案

一线治疗 指 医疗机构普遍接受的一种或多种治疗方案，用于对癌症特定类
型和阶段的初始治疗

二线治疗 ……
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