公告日期：2025-12-31

中信建投证券股份有限公司

关于

上海科州药物股份有限公司
向不特定合格投资者公开发行股票
并在北交所上市

之

发行保荐书

保荐人

二〇二五年十二月

保荐人及保荐代表人声明

中信建投证券股份有限公司及本项目保荐代表人王辉、杨慧泽根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》等有关法律、法规和中国证监会的有关规定以及北京证券交易所的有关业务规则，诚实守信，勤勉尽责，严格按照依法制订的业务规则、行业执业规范和道德准则出具本发行保荐书，并保证发行保荐书的真实性、准确性和完整性。

目 录

释 义...... 3
第一节 本次证券发行基本情况 ...... 7

一、本次证券发行具体负责推荐的保荐代表人...... 7

二、本次证券发行项目协办人及项目组其他成员...... 8

三、发行人基本情况...... 10

四、保荐人与发行人关联关系的说明...... 23
第二节 保荐人承诺事项 ...... 25
第三节 对本次发行的推荐意见 ...... 26

一、发行人关于本次发行的决策程序合法...... 26

二、本次发行符合相关法律规定...... 26

三、发行人存在的主要风险...... 32

四、对发行人发展前景的评价...... 36

五、保荐人对发行人利润分配政策的核查情况...... 38

六、保荐人对私募投资基金备案情况的核查...... 38

七、关于有偿聘请第三方机构和个人等相关行为的核查...... 39

八、保荐人内部审核程序和内核意见...... 41

九、审计截止日后主要经营状况的核查情况...... 42

十、保荐人对本次证券发行的推荐结论...... 42

释 义

在本发行保荐书中，除非另有说明，下列词语具有如下特定含义：

普通名词释义

公司、本公司、科州 指 上海科州药物股份有限公司
药物、发行人

科州有限 指 公司前身，上海科州药物研发有限公司

上海昶学 指 公司员工持股平台，上海昶学企业管理中心（有限合伙）

Decheng KeChow 指 Decheng KeChow Limited

M31 Navigator 指 M31 Navigator（HK）Limited

德佳诚誉 指 杭州德佳诚誉投资合伙企业（有限合伙）

招盈创投 指 招盈（诸城）创业投资合伙企业（有限合伙）

LAV Link 指 LAV Link（HongKong）Co.,Limited

上海礼安 指 上海礼安创业投资中心（有限合伙）

和悦谷雨 指 天津和悦谷雨股权投资基金合伙企业（有限合伙）

中信建投投资 指 中信建投投资有限公司

启明融科 指 苏州工业园区启明融科股权投资合伙企业（有限合伙）

德同合心 指 常州市德同合心二期创业投资合伙企业（有限合伙）

深创投 指 深圳市创新投资集团有限公司

荷塘创投 指 北京荷塘生命科学原始创新基金（有限合伙）

珠海夏尔巴 指 珠海夏朗股权投资合伙企业（有限合伙）

东吴创新资本 指 东吴创新资本管理有限责任公司

光谷华岭 指 武汉光谷生物城华岭基金合伙企业（有限合伙）

张江燧锋 指 上海张江燧锋创新股权投资基金合伙企业（有限合伙）

浦东创投 指 上海浦东科技创新投资基金合伙企业（有限合伙）

万容红土 指 深圳市前海万容红土投资基金（有限合伙）

ForesightVisionary 指 ForesightVisionary Company Limited

启明融盈 指 苏州启明融盈创业投资合伙企业（有限合伙）

台州仲达 指 台州仲达医药创业投资合伙企业（有限合伙）

英飞海正 ……
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