公告日期：2023-12-14

关于徐州优力同创科技股份有限公司

股票公开转让并挂牌申请文件

的第二轮审核问询函的回复

全国中小企业股份转让系统有限责任公司：

贵公司于 2023 年 11 月 27 日出具的《关于徐州优力同创科技股份有限公司
股票公开转让并挂牌申请文件的第二轮审核问询函》（以下简称“审核问询函”）已收悉。徐州优力同创科技股份有限公司（以下简称“公司”“优力同创”“拟挂牌公司”）、东北证券股份有限公司（以下简称“东北证券”“主办券商”）、金鹏家裔（横琴）联营律师事务所（以下简称“律师”）与北京国府嘉盈会计师事务所（普通合伙）（以下简称“会计师”）对审核问询函进行了认真研究和逐项落实，现回复如下，请审核。除非另有说明或要求，本回复所用简称和相关用语与《公开转让说明书》具有相同含义，涉及对《公开转让说明书》修改的已用楷体加粗标明。

本回复中的字体代表以下含义：

黑体（加粗） 反馈意见所列问题

宋体 对反馈意见所列问题的回复、说明及核查意见

楷体（加粗） 对公开转让说明书进行补充披露、更新

本回复中部分合计数与各加数直接相加之和在尾数上可能存在差异，均系计算中四舍五入造成。

1.关于独立性。根据公开申请文件及前次问询回复，公司实际控制人控制多家企业，且报告期内与公司存在同业竞争、关联销售、采购、租赁、拆借等情形。
请公司补充说明：（1）公司实际控制人经营规划总体布局及业务规模体量，公司业务规模占实际控制人经营总体规模比重，设立众多主体同时开展业务的
具体原因，未来是否有整合计划及实施安排；实际控制人的履职能力，相关兼职和持股情况是否违反《公司法》第 147、148 条的相关规定，是否存在利益输送或其他损害公司利益的情形；（2）控股股东、实际控制人控制企业的业务范围、是否与公司主营业务相同或相似，是否与公司存在同业竞争，如是，公司避免同业竞争措施及其有效性；（3）公司与助力新能源转移资产、人员、客户等安排的具体时点，公司资产、业务、人员独立性；2022 年公司与其关联销售毛利率5.91%，为其保留合理利润的必要性，是否存在通过关联销售利益输送、实际款项用于代垫公司员工费用情形；（4）报告期各期公司向关联方拆入金额、利息、利率、占当期净利润比重，如未计提利息说明具体原因，模拟测算利息金额，是否仍符合挂牌条件；（5）细化分析公司关联受托加工业务的价格公允性。

请主办券商及律师说明同业竞争的核查范围，核查（1）-（2）事项，并发表明确意见；请主办券商及会计师核查（3）-（5）事项，发表明确意见。

【公司回复】

一、公司实际控制人经营规划总体布局及业务规模体量，公司业务规模占实际控制人经营总体规模比重，设立众多主体同时开展业务的具体原因，未来是否有整合计划及实施安排；

（一）实际控制人经营总体规划布局情况

公司实际控制人高立军经营规划总体布局主要分为四个主要业务板块，分别为投资业务板块、以优力同创为主要经营主体的轴承业务板块、以长沙优力电驱动系统有限公司（以下简称“长沙优力”）为主要经营主体的快递配送用电动三轮车辆的租赁及管理业务板块、以湖南橙智科技有限责任公司（以下简称“湖南橙智”）为主要经营主体的新能源网约车辆及城市配送运输服务车辆的租赁及管理业务板块。

1、实际控制人与投资业务板块相关企业的情况

公司实际控制人高立军通过设立有限合伙企业等投资性质企业对其从事的上述具体业务板块进行投资，通过直接或间接持股方式对相关企业进行控制，该类投资业务板块企业仅作为实际控制人持股平台，不从事实际经营。

截至2023年11月30日，实际控制人与投资业务板块相关的企业情况如下：

序 企业名称 实际控制人 经营范围 持股比例
号 担任职务

执行事务合 企业管理信息咨询服务。（依法须经批准的

1 瑞思贝克 伙人 项目，经相关部门批准后方可开展经营活 80.00%
动）

执行事务合 企业管理信息咨询服务。（依法须经批准的

2 易斯威尔 伙人 项目，经相关部门批准后方可开展经营活 3.67%
动）

长沙优力电 企业管理服务；企业管理咨询服务；贸易咨

创富一号企 执行事……
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