公告日期：2025-08-29

招商证券股份有限公司

关于推荐安徽国电电缆股份有限公司股票

在全国中小企业股份转让系统公开转让并挂牌的推荐报告
根据中国证券监督管理委员会发布的《非上市公众公司监督管理办法》、全国中小企业股份转让系统有限责任公司（以下简称“全国股份转让系统公司”）发布的《全国中小企业股份转让系统业务规则（试行）》（以下简称“《业务规则》”）、《全国中小企业股份转让系统股票挂牌规则》（以下简称“《挂牌规则》”），安徽国电电缆股份有限公司（以下简称“国电股份”“申请挂牌公司”或“公司”）就其股票在全国中小企业股份转让系统（以下简称“全国股份转让系统”）挂牌的事宜经过董事会决议、股东会批准，并与招商证券股份有限公司（以下简称“招商证券”“主办券商”或“我公司”）签订了《推荐挂牌并持续督导协议书》。

根据全国股份转让系统公司发布的《全国中小企业股份转让系统主办券商尽职调查工作指引（试行）》（以下简称“《尽职调查工作指引》”），我公司对国电股份的公司业务情况、公司治理情况、公司财务状况、公司合法合规情况等进行了尽职调查，对国电股份本次申请股票在全国股份转让系统挂牌出具本推荐报告。
一、与申请挂牌公司之间的关联关系

（一）主办券商及其控股股东、实际控制人、重要关联方持有申请挂牌公司及其控股股东、实际控制人、重要关联方股份的情况

截至本推荐报告出具日，主办券商及控股股东、实际控制人通过泰康保险集团股份有限公司持有张家港泰康乾亨股权投资合伙企业（有限合伙）股份，间接持股公司股东尚颀汇融股份，从而间接累计持有公司 0.0003%的股份，持股比例极低，不存在重大影响。该情形不会影响招商证券公正履行推荐挂牌职责。

主办券商为公司提供推荐挂牌服务过程中，已根据《主办券商推荐挂牌业务指引》第二十一条相关规定及主办券商内部制度进行了利益冲突审查：

2024 年 9 月 12 日，主办券商完成了本项目立项前的利益冲突审查，法律合
规部出具了合规审查意见；2025 年 4 月 15 日，主办券商完成了本项目首次申报
前的利益冲突审查，法律合规部出具了合规审查意见。

主办券商及其相关人员与本项目之间、主办券商其他业务和项目与本项目之间不存在相关法律、法规和规范性文件规定禁止或限制的利益冲突情形。

除上述情况外，主办券商及其控股股东、实际控制人、重要关联方不存在其他持有申请挂牌公司及其控股股东、实际控制人、重要关联方股份的情况。
（二）申请挂牌公司及其控股股东、实际控制人、重要关联方持有主办券商及其控股股东、实际控制人、重要关联方股份的情况

截至本推荐报告出具日，申请挂牌公司及其控股股东、实际控制人、重要关联方不存在持有主办券商及其控股股东、实际控制人、重要关联方股份的情况。
（三）主办券商项目组成员及其配偶、董事、监事、高级管理人员拥有申请挂牌公司权益、在申请挂牌公司任职等情况

本主办券商的项目组成员及其配偶，本主办券商的董事、监事、高级管理人员均不存在拥有申请挂牌公司权益、在申请挂牌公司任职等情况。

（四）主办券商的控股股东、实际控制人、重要关联方与申请挂牌公司控股股东、实际控制人、重要关联方相互提供担保或者融资等情况

本主办券商的控股股东、实际控制人、重要关联方与申请挂牌公司控股股东、实际控制人、重要关联方不存在相互提供担保或者融资等情况。

（五）主办券商与申请挂牌公司之间的其他关联关系

除上述说明外，本主办券商与申请挂牌公司不存在其他需要说明的关联关系。
二、尽职调查情况

招商证券推荐国电股份挂牌项目组（以下简称“项目组”）根据《尽职调查工作指引》的要求，对国电股份进行了尽职调查，了解的主要事项包括公司的基本情况、历史沿革、独立性、关联交易、同业竞争、规范运作、持续经营、财务状况、发展前景、重大事项等。

项目组与国电股份董事长、总经理、董事会秘书、财务负责人、部分员工等
进行了交谈，并同公司聘请的国浩律师（杭州）事务所经办律师、立信会计师事务所（特殊普通合伙）审计会计师进行了交流；查阅了公司章程、股东会、董事会、监事会会议决议、公司各项规章制度、会计凭证、会计账簿、审计报告、工商行政管理部门登记资料、纳税凭证、重大业务合同等；了解了公司的生产经营状况、内控制度、规范运作情况和发展计划。通过上述尽职调查，项目组出具了《尽职调查报告》。

三、主办券商立项、质量控制、内核等内部审核程序和相并意见
（一）立项程序及立项意见

2025 年 4 月，国电股份挂牌推荐项目经立项会议审议，同意该项目立项。
（二）质量控制程序及质量控制意见

质量控制部委派质控人员于 2025 年 4 月 21 日至 4 月……
[点击查看PDF原文]

提示：本网不保证其真实性和客观性，一切有关该股的有效信息，以交易所的公告为准，敬请投资者注意风险。