公告日期：2025-04-23

证券代码：874677 证券简称：唐兴科技 主办券商：申万宏源承销保
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安徽唐兴装备科技股份有限公司

内部控制制度及内控评价管理办法（北交所上市后适用）

本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假 记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承 担个别及连带法律责任。
一、 审议及表决情况

本制度已于 2025 年 4 月 21 日经公司召开的第二届董事会第三次会议审
议通过，无需提交至股东会审议，并于公司向不特定合格投资者公开发行股票 并在北京证券交易所上市后生效。
二、 制度的主要内容，分章节列示：

安徽唐兴装备科技股份有限公司

内部控制制度及内控评价管理办法

（北交所上市后适用）

第一章 总则

第一条 为加强安徽唐兴装备科技股份有限公司（以下简称“公司”）的
内部控制，促进公司规范运作和健康发展，保护股东合法权益，根据《中华人 民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》等法律法规及《企业内部控制基 本规范》《企业内部控制评价指引》《北京证券交易所股票上市规则（试行）》 （以下简称《上市规则》）等规定，并结合《安徽唐兴装备科技股份有限公司章 程》（以下简称《公司章程》）和公司实际，特修订完善本制度。

第二条本制度所称内部控制，是指由公司董事会、监事会、经营管理层
和 全体员工实施的、为实现内部控制目标而提供合理保证的过程。内部控制的目标 是合理保证企业经营管理合法合规、资产安全、财务报告及相关信息真实完整， 提高经营效率和效果，促进企业实现发展战略。

第三条公司董事会负责公司内部控制制度的制定、实施和完善，并定期对 内部控制执行情况进行全面检查和效果评估。

第二章 内部控制制度要求

第四条公司应当根据有关法律法规及其配套办法，制定公司内部控制制度并组织实施。

第五条公司建立与实施内部控制，应当遵循下列原则：

（一）合法性原则，内部控制应当符合法律、行政法规的规定和有关政府监 管部门的监管要求。

（二）全面性原则。内部控制应当贯穿决策、执行和监督全过程，覆盖企业及其所属单位的各种业务和事项。

（三）重要性原则。内部控制应当在全面控制的基础上，关注重要业务事项和高风险领域。

（四）有效性原则。公司全体员工应当自觉维护内部控制的有效执行。内部 控制建立和实施过程中存在的问题应当能够得到及时地纠正和处理。

（五）制衡性原则。内部控制应当在治理结构、机构设置及权责分配、业务流程等方面形成相互制约、相互监督，同时兼顾运营效率。

（六）适应性原则。内部控制应当与企业经营规模、业务范围、竞争状况和风险水平等相适应，并随着情况的变化及时加以调整。

（七）成本效益原则。内部控制应当权衡实施成本与预期效益，以适当的成本实现有效控制。

第六条公司应当不断完善其治理结构，确保股东会、董事会、监事会等机构的合法运作和科学决策，逐步建立起有效的激励约束机制，树立风险防范意识，培育良好的企业精神和企业文化，调动广大员工的积极性，创造全体员工充分了解并履行职责的环境。

第七条公司应当明确界定各部门、岗位的目标、职责和权限，建立相应
的授权、检查和逐级问责制度，确保其在授权范围内履行职能；公司不断地完善设立控制架构，并制定各层级之间的控制程序，保证董事会及高级管理人员下达的指令能够被认真执行。

第八条公司需不断地建立、完善风险评估体系，对战略风险、财务风险、市场风险、运营风险和法律风险等进行持续监控，及时发现、评估公司面临的各类风险，并采取必要的控制措施。

第九条公司应不断完善制定公司内部信息和外部信息的管理政策，确保信息能够准确传递，确保董事会、监事会、高级管理人员及时了解公司及其控股子公司的经营和风险状况，确保各类风险隐患和内部控制缺陷得到妥善处理。

第十条公司不断完善建立相关部门之间、岗位之间的制衡和监督机制。
第十一条公司应当运用信息技术加强内部控制，建立与经营管理相适应的信息系统，促进内部控制流程与信息系统的有机结合，实现对业务和事项的自动控制，减少或消除人为操纵因素。

第三章 内部控制制度内容

第十二条本制度所称内部控制，是由公司董事会、监事会、经营管理层和全体……
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